郵儲銀行被罰3186萬：占壓財政存款等8類違法行為

中新經緯7月7日電 央行網站7日消息，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(下稱“郵儲銀行”)被警告并罰款3186萬元，15名責任人一并被罰。

　　行政處罰決定書顯示，郵儲銀行存在以下八類違法行為：

　　1.違反反假貨幣業務管理規定；2.占壓財政存款或者資金；3.違反國庫科目設置和使用規定；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；5.未按規定履行客戶身份識別義務；6.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；8.與身份不明的客戶進行交易。

　　央行決定對郵儲銀行警告，罰款3186萬元。

　　來源：央行網站

　　同時，時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京門頭溝區三家店營業所負責人陳某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京昌平區風雅園營業所負責人高某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京海淀區林業大學營業所負責人侯某穎、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區豐臺南路支行代理支行長胡某雨、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區靛廠營業所負責人邵某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區朱家墳營業所負責人田某梁、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京昌平區直屬支行行長徐某健對郵儲銀行違反反假貨幣業務管理規定的違法行為負有責任，均被警告、罰款5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司信用卡中心客戶服務處副處長王某虹、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京分行運營中心結算處理員王某對郵儲銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的違法行為負有責任，分別被罰款2萬元、2.2萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司網絡金融部副總經理吉某剛對以下違法行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.與身份不明的客戶進行交易，被罰款3.5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司信息科技管理部總經理李某暉對以下違法行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款7萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司個人金融部副總經理劉某民對以下違法行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；3.與身份不明的客戶進行交易，被罰款6萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司內控合規部副總經理王某明對以下違法行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司公司金融部總經理周某輝對未按規定履行客戶身份識別義務的違法行為負有責任，被罰款3.5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司運營管理部總經理朱某對以下違法行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄，被罰款4.5萬元。(中新經緯APP)