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前沿拓展：

證券代碼：688379 證券簡稱：華光新材 公告編號：2021008

杭州華光焊接新材料股份有限公司

2020年度利潤分配方案公告

重要內容提示：

每股分配比例

每10股派發現金紅利2.27元（含稅），不進行資本公積轉增股本，亦不派送紅股。

本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

在公司2020年度利潤分配預案披露之日起至實施權益分派股權登記日期間公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配預案尚需公司2020年年度股東大會審議通過。

一、利潤分配方案內容

經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2020年12月31日，杭州華光焊接新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為64,682,069.06元。經第四屆董事會第三次會議決議，公司2020年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤，本次利潤分配方案如下：上市公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.27元（含稅）。截至2020年12月31日，公司的總股本為88,000,000股，以此計算合計擬派發現金紅利19,976,000.00元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為30.88%，不進行資本公積轉增股本，亦不派送紅股。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案尚需提交2020年年度股東大會審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2021年4月27日召開第四屆董事會第三次會議，全體董事一致審議通過了《關于公司2020年度利潤分配方案的議案》。同意本次利潤分配方案并同意將該方案提交本公司2020年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

獨立董事發表如下意見：

我們認為：公司董事會提出的2020年度分配預案充分考慮了公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資產支出安排等因素，符合《公司章程》、《華光新材關于首次公開發行股票并在科創板上市后三年股東分紅回報規劃》中利潤分配政策及相關法律法規的規定，未損害公司及公司股東特別是中小股東的利益。董事會在審議《關于公司2020年度利潤分配方案的議案》時相關審議程序履行充分、恰當。綜上，我們同意該利潤分配預案，并同意將《關于公司2020年度利潤分配方案的議案》提交公司股東大會審議。

（三）監事會意見

本公司于2021年4月27日召開第四屆監事會第二次會議審議通過了《關于公司2020年度利潤分配方案的議案》，監事會認為公司2020年度利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。同意本次利潤分配方案并同意將該方案提交本公司2020年年度股東大會審議。

三、相關風險提示

（一）現金分紅對上市公司每股收益、現金流狀況、生產經營的影響分析

本次利潤分配方案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

（二）其他風險說明

本次利潤分配方案尚需提交公司2020年年度股東大會審議通過后方可實施，敬請廣大投資者注意投資風險。

四、上網公告附件

1、《杭州華光焊接新材料股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》

2、《杭州華光焊接新材料股份有限公司第四屆監事會第二次會議決議》

特此公告。

杭州華光焊接新材料股份有限公司董事會

2021年4月28日

公司代碼：688379 公司簡稱：華光新材

一 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風險提示

公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告第四節“經營情況的討論與分析”。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會會議。

5 中匯會計師事務所（特殊普通合伙） 為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司2020年度利潤分配的預案為：以本次權益分派股權登記日總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2.27元（含稅）。以公司截至2020年12月31日的總股本88,000,000股為基數測算，預計派發現金紅利總額為19,976,000.00元（含稅），占公司2020年度合并報表歸屬上市公司股東凈利潤的30.88%；公司不進行資本公積轉增股本，不送紅股。本次利潤分配方案以2020年度實施權益分派股權登記日的總股本為基數，如在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例。

公司2020年度利潤分配預案已經公司第四屆董事會第三次會議審議通過，尚需公司股東大會審議通過。

7 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

二 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2 報告期公司主要業務簡介

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

公司是專業從事研發、制造、銷售釬焊材料的國家高新技術企業，作為國內釬料行業的領先企業之一。公司主要產品為銅基釬料和銀釬料，具備數千個品規的設計與生產能力，形成了“多品種、多品規”的產品體系，擁有綠色釬料、節銀釬料、真空釬料、復合釬料、預成型釬料等核心技術產品。

公司持續研發的新產品廣泛應用于制冷產業鏈、家電、真空器件、電機、燃氣采暖、水暖衛浴、汽車配件、工業刀具、電子器件、眼鏡、軌道交通、航空等多個領域，擁有美的集團、格力電器、海爾、奧克斯、海信、格蘭仕、三花智控、丹佛斯、三菱電機、松下、海立、中國中車、哈電集團、上海電氣、東電集團、寶光股份、旭光股份、LG、富士通、江森日立、海爾開利、廈門宏發、TDK集團等優質客戶群。

(二) 主要經營模式

7.1 研發模式

經過長期的研發和生產實踐，公司以技術研究院為自主研發平臺建立了一套完善的研發體系，并形成了研發帶動銷售、銷售促進研發的循環模式。公司以市場需求和行業發展趨勢為導向，持續開展對新型釬焊與連接材料配方和制備工藝的研發活動，一方面，根據市場需求動態提出研發課題，進行新產品、新工藝的研發以及現有系列產品配方優化和工藝改進；另一方面，根據行業發展趨勢和技術動態提出研發課題，研發新產品、新工藝，不斷豐富和優化產品體系，提高市場競爭力。

7.2 采購模式

（1）自主采購

公司生產經營所需的主要原材料為白銀、銅等有色金屬，采用自主采購模式，直接向金屬生產廠商、大宗商品貿易商進行采購，公司實施合格供應商管理及評價制度，通過詢價、比價等方式選擇供應商。公司采購通常以下單當日中國白銀網、長江有色金屬網或上海有色網等現貨白銀和銅的公開市場價格為基準，與供應商協商確定交易價格。公司主要原材料的采購具有小批量、多批次的特點。

（2）委托加工

公司銅磷合金系釬料產品的原材料為銅磷合金，為保證該原材料的安全穩定供應，公司實施“直接采購”與“委托加工”相結合的雙模式并行、多供應商采購的策略，部分直接采購，部分由委托加工廠商生產后提供。

7.3 生產模式

公司采用“備貨生產”與“以訂單生產”相結合的生產模式。公司生產部門根據客戶訂單情況及未來銷售預測情況制定生產計劃。公司釬料產品為下游客戶生產制造過程中的關鍵耗材，公司根據具體情況備貨生產、保持合理的庫存以保證客戶的正常安全生產。

7.4 銷售模式

公司銷售模式采用直銷為主、經銷為輔的模式。公司釬料產品屬于下游客戶生產過程中的關鍵耗材之一，需滿足客戶提出的產品性能要求以及其釬焊工藝的要求，并提供有關的技術服務支持，產品及其應用的特點決定了公司主要以直銷模式開拓市場。由于公司產品應用領域廣泛，公司產品也存在少量向貿易商或經銷商銷售的情況。

報告期內公司主營業務、主要經營模式未發生重大變化。

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

（1）行業的發展階段和基本特點

公司所處行業為新材料之特種功能焊接材料，產品廣泛應用于同種金屬、異種金屬、金屬與非金屬之間的釬焊連接。釬焊材料制造業為技術密集型行業，涉及材料、冶金、結構、力學、機械、電子、自動控制等多學科交叉領域，產品配方和后續成形生產制備工藝控制是其關鍵技術。國家統計局《戰略性新興產業分類（2018）》將特種功能釬料材料、銀焊條、釬劑產品列為支持產業。

釬焊特別適合用于精密、異種材料及異種結構的焊接，釬焊材料具有導電、導熱及耐蝕等特性，應用領域廣泛被譽為“工業萬能膠”，產品在制冷行業（包括空調及配件、壓縮機、制冷閥門、冰箱及配件）、電機、軌道交通、汽車、電氣設備、硬質合金、電子、儀器儀表、航空航天、核電、醫療器械、五金衛浴、眼鏡、樂器等制造行業中有著廣泛應用。

（2）主要技術門檻

①按照客戶要求定制化設計與批量化生產的能力：釬焊材料應用廣泛，需要根據不同客戶不同母材、不同應用場景的焊接需求，具備定制開發產品配方，并設計與之相匹配的生產工藝的能力。經過多年的技術積累，公司具有定制化設計多品種、多批次產品和大批量生產的能力。

②產品品質批次穩定控制能力：客戶對焊接材料產品質量有著嚴格的要求，公司在產品熔煉、成型、精加工等環節掌握了的核心技術，保證產品的質量穩定、一致性良好，滿足客戶的需求。

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

公司二十五年來專注于釬焊材料行業，堅持自主創新為宗旨，持續投入新產品新技術研發，積極拓展產業化應用。公司作為國家高新技術企業，先后認定了“浙江省重點企業研究院”、“ 浙江省高新技術企業研發中心”、“浙江省企業技術中心”、“省級博士后科研工作站”。公司在釬焊材料領域形成了較完備的自主知識產權體系和產品系列，成為我國釬焊材料制造行業引領材料研發與應用的主要企業之一。公司牽頭/參與修制定多項國家標準、行業標準和團體標準，是《銀釬料》（GB/T100462018）第一起草單位。報告期內，公司參與制定了團體標準T/CWAN00152020《釬焊接頭質量評價規范》，并通過浙江制造“品字標”認證。

公司獲得國家科技進步二等獎，中國機械工業科學技術一等獎、二等獎，報告期內，公司參與的“異質材料釬焊、擴散焊關鍵技術及應用”項目獲得2020年度中國機械工業科學技術獎的科技進步特等獎。

公司在銅基釬料和銀釬料等中溫硬釬料行業的市場地位突出，2019年11月，工業和信息化部、中國工業經濟聯合會認定公司為我國制造業單項冠軍示范企業。公司“中溫硬釬料”產品被浙江省經信廳列入“2020年度浙江制造精品名單”。

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

隨著制造業向自動化、智能化、低碳化等多元化方向發展，對釬焊材料產品形態、結構、性能提出更高要求，釬焊材料新技術主要向綠色化，復合化，低成本化，柔性化和高效化釬料方向發展。釬料制造技術向自動化、數字化方向發展，未來大容量的潔凈熔煉、連鑄、連軋、先進表面處理技術、近終成形加工等技術也將得到大力發展。

隨著先進制造向高性能、高效、高可靠和結構功能一體化發展，異質材料連接技術日益重要，釬焊材料的應用領域邊界將隨之擴展。“十四五”規劃實施將加快新能源、高鐵、電力裝備、航空航天、電子等領域的投資建設，進一步推動了釬焊材料行業的快速發展。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股本及股東情況

4.1 股東持股情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

三 經營情況討論與分析

1 報告期內主要經營情況

報告期內，公司實現營業收入86,034.55元， 較上年同期增長12.11%；歸屬于上市公司股東凈利潤6,468.21萬元,較上年同期增長9.03%。

2 面臨終止上市的情況和原因

□適用 √不適用

3 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明

√適用 □不適用

財政部于2017年7月5日發布《企業會計準則第14號——收入(2017年修訂)》(財會[2017]22號)，本公司自2020年1月1日起執行新收入準則。公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明請參見“第十一節 財務報告”之“五、44 重要會計政策和會計估計的變更”。

4 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明

□適用 √不適用

5 與上年度財務報告相比，對財務報表合并范圍發生變化的，公司應當作出具體說明。

√適用 □不適用

本公司2020年度納入合并范圍的子公司共1家，詳見本財務報告九.1。與上年度相比，本公司本年度合并范圍無變更。

證券代碼：688379 證券簡稱：華光新材 公告編號：2021007

杭州華光焊接新材料股份有限公司

2020年度募集資金存放與使用情況專項報告

一、募集資金基本情況

(一) 實際募集資金金額、資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會于2020年7月21日出具《關于同意杭州華光焊接新材料股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1533號）同意注冊，公司首次向社會公開發行人民幣普通股（A）股2,200.00萬股，發行價格為16.78元/股，募集資金總額369,160,000.00元，扣除發行費用50,029,726.43元（不含稅）后，實際募集資金凈額為319,130,273.57元。上述募集資金到位情況業經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并由其于2020年8月14日出具了中匯會驗[2020]5517號《驗資報告》。

(二) 募集金額使用情況和結余情況

本年度公司2020年使用募集資金57,132,597.93元，使用部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金140,000,000.00元。截至2020年12月31日，募集資金余額為127,474,900.36元（包括現金管理余額以及累計收到的現金管理利息收入等）。

二、募集資金管理情況

(一) 募集資金的管理情況

為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者利益，本公司根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司制定了《募集資金管理和使用辦法》，公司對募集資金采用專戶存儲制度，在銀行設立募集資金專戶，并連同保薦機構中國銀河證券股份有限公司分別與中國工商銀行股份有限公司杭州良渚支行、杭州銀行股份有限公司西湖支行、中國建設銀行股份有限公司杭州勾莊支行、招商銀行股份有限公司杭州解放支行、中信銀行股份有限公司杭州海創園支行、浙江杭州余杭農村商業銀行股份有限公司良渚支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務。三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行，以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行監督，保證專款專用。

(二) 募集資金的專戶存儲情況

截至2020年12月31日，公司募集資金存儲情況（含現金管理余額）如下：

(單位：人民幣元)

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

募集資金投資項目的資金使用情況詳見附件“募集資金使用情況對照表”。

（二）募集資金投資項目先期投入及置換情況

2020年9月25日，公司第三屆董事會第十七次會議和第三屆監事會第十次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金，置換金額為人民幣12,739,467.37元。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。

上述事項已經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）鑒證，并出具《關于杭州華光焊接新材料股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（中匯會鑒 [2020]6054號）。中國銀河證券股份有限公司已對上述事項進行了核查并出具《中國銀河證券股份有限公司關于華光新材使用募集資金置換預先投入自籌資金的核查意見》。

2020年10月28日，公司第四屆董事會第一次會議和第四屆監事會第一次會議，審議通過了《關于使用票據方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募集資金投資項目實施期間，使用承兌匯票等票據方式支付募投項目所需資金，之后定期以募集資金等額置換，并從募集資金專戶劃轉至公司一般賬戶，該部分等額置換資金視同募投項目使用資金。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，中國銀河證券股份有限公司出具了核查意見。

（三）閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2020年9月25日，公司第三屆董事會第十七次會議和第三屆監事會第十次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，將不超過14,000萬元暫時用于補充公司流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，中國銀河證券股份有限公司出具了核查意見。

（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

2020年9月25日，公司第三屆董事會第十七次會議和第三屆監事會第十次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意在不影響募集資金投資項目進展及募集資金使用計劃的情況下，使用最高不超過人民幣12,000萬元的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單、協定存款等），且該等現金管理產品不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，中國銀河證券股份有限公司出具了核查意見。截至2020年12月31日，公司使用閑置募集資金購買的結構性存款余額為11,200.00萬元。

（五）募集資金投資項目的實施地點變更情況

2020年9月25日，公司第三屆董事會第十七次會議和第三屆監事會第十次會議，審議通過了《關于變更募集資金投資項目實施地點的議案》，同意公司對募集資金投資項目——“年產4,000噸新型綠色釬焊材料智能制造建設項目”的實施地點進行調整。公司基于戰略發展規劃和提升智能制造水平，優化自動化產線布局，將前述募投項目的實施地點從杭州市余杭區仁和街道啟航路82號公司現有廠區調整為毗鄰的杭州市余杭區仁和街道奉口村余政工出[2019]33號地塊。除此變更外，募投項目的建設內容、募集資金投資總額等均保持不變。中國銀河證券股份有限公司出具了核查意見。

（六）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

截至2020年12月31日，公司不存在使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（七）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

截至2020年12月31日，公司不存在將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（八）節余募集資金投資項目使用情況

截至2020年12月31日，公司不存在節余募集資金投資項目使用情況。

（九）募集資金使用的其他情況

截至2020年12月31日，公司無募集資金使用的其他情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

無變更募集資金投資項目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已經披露的相關信息募集資金不存在不及時、不真實、不準確、不完整披露的情況；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的重大情形。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

經鑒證，中匯會計師事務所(特殊普通合伙)認為：華光新材公司管理層編制的《關于2020年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》及相關格式指引的規定，如實反映了華光新材公司2020年度募集資金實際存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

中國銀河證券股份有限公司認為：公司2020年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律法規和規范性文件的相關規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

特此報告。

附件：募集資金使用情況對照表

附件

募集資金使用情況對照表

2020年度

編制單位：杭州華光焊接新材料股份有限公司 單位：人民幣萬元

注1：含公司2020年10月以自籌資金先期投入后已置換金額1,273.95萬元。

注2：項目總體項目預計完成時間為2022年8月，總體項目尚未完成，尚不能計算該項目產生的效益。

證券代碼：688379 證券簡稱：華光新材 公告編號：2021009

杭州華光焊接新材料股份有限公司

關于續聘2021年度審計機構的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

公司擬聘任中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務報告和內部控制審計機構

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

2.投資者保護能力

中匯會計師事務所未計提職業風險基金，購買的職業保險累計賠償限額為10,000萬元，職業保險購買符合相關規定。

中匯會計師事務所近三年不存在因在執業行為相關民事訴訟中被判決承擔民事責任的情況。

3.誠信記錄

中匯會計師事務所近三年因執業行為受到行政處罰1次、監督管理措施2次、未受到過刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。近三年3名從業人員因執業行為受到行政處罰1次、3名從業人員受到監督管理措施2次，未受到過刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。

（二）項目信息

1、基本信息

項目合伙人：銀雪姣，2009年成為注冊會計師、2009年開始從事上市公司審計、2008年9月開始在本所執業、2017年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署及復核過7家上市公司審計報告。

簽字注冊會計師：葉萍，2015年成為注冊會計師、2014年開始從事上市公司審計、2011年10月開始在本所執業、2017年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署過4家上市公司審計報告。

項目質量控制復核人：魯立，2005年成為注冊會計師、2003年開始從事上市公司審計、2007年1月開始在本所執業；近三年簽署及復核過7家上市公司審計報告。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3、獨立性

中匯會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

4、審計收費

審計收費定價根據本公司業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定。

公司2020年財務報告審計費用為人民幣60萬元，2021年度財務報表審計及內部控制審計費用將由雙方按照市場公允、合理的定價原則協商確定。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會意見：

公司董事會審計委員會發表了同意《關于續聘會計師事務所的議案》的意見。對于中匯會計師事務所（特殊普通合伙）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀態等表示認可。

（二）獨立董事事前認可及獨立意見

1、獨立董事事前認可意見

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2020 年度審計機構，能夠認真履行其審計職責，并通過實施審計工作，客觀評價公司財務狀況和經營成果，獨立發表審計意見。作為公司獨立董事，我們對公司本次擬續聘會計師事務所事項的相關資料進行審閱，我們認為中匯會計師事務所（特殊普通合伙）仍具備為上市公司提供審計服務的資質與經驗，與公司之間不具有關聯關系，亦不具備其他利害關系，能夠滿足公司2021年年度財務報告審計與內部控制審計的工作需求。公司續聘會計師事務所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形。綜上，我們同意繼續聘請中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021 年度財務審計機構及內控審計機構事項，并同意將該事項提交公司第四屆董事會第三次會議暨2020年年度董事會會議審議。

2、獨立董事獨立意見

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務職業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2021年年度財務報告審計與內部控制審計的工作需求。本次續聘會計師事務所的審議程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形。綜上，我們同意繼續聘請中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021 年度財務審計機構及內控審計機構事項，并同意將該事項提交公司2020 年年度股東大會審議。

（三）公司董事會對本次聘任會計師事務所相關議案的審議和表決情況。

公司第四屆董事會第三次會議以7票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意續聘中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構，并同意將該事項提交公司2020 年年度股東大會審議。

（四）監事會意見

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務職業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2021年度財務報告審計與內部控制審計的工作需求。本次續聘會計師事務所的審議程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形。同意將該事項提交公司2020 年年度股東大會審議。

（五）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

三、上網公告附件

1、《杭州華光焊接新材料股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的事前認可意見》

2、《杭州華光焊接新材料股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》。

3、《杭州華光焊接新材料股份有限公司第四屆監事會第二次會議決議》

證券代碼：688379 證券簡稱：華光新材 公告編號：2021010

杭州華光焊接新材料股份有限公司

第四屆監事會第二次會議決議公告

一、監事會會議召開情況

杭州華光焊接新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第二次會議于2021年4月17日以郵件方式發出會議通知及會議資料，于2021年4月27日以現場方式召開，由公司監事會主席胡永祥先生召集，會議應參加表決監事3人，實際參加表決監事3人，本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規和《杭州華光焊接新材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事認真審議，本次會議以記名投票表決方式表決形成以下決議：

（一）審議通過《關于<公司2020年度監事會工作報告>的議案》

報告期內，監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《公司監事會議事規則》和有關法律、法規的要求，遵守誠信原則，認真履行監督職責。2020年度公司監事會召開了5次會議，監事會成員列席了公司召開的董事會和股東大會，對公司重大決策和決議的形成、表決程序進行了監督和審查，對公司經營活動、財務狀況、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責情況等方面實施了有效監督，較好的保障了公司股東權益、公司利益和員工的合法權益，促進公司規范化運作。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

（二）審議通過《關于<公司2020年年度報告及摘要>的議案》

經審議，監事會認為《公司2020年年度報告及摘要》的編制和審核程序符合相關法律法規、《公司章程》等規定，能夠真實、準確、完整地反映了公司2020年度的實際財務狀況及經營成果，未發現參與公司 2020 年年度報告編制和審議的人員有違反保密規定和損害公司利益的行為。我們保證公司上述報告所披露的信息真實、準確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（三）審議通過《關于<公司2020年度財務決算報告>的議案》

經審議，監事會認為《公司2020年度財務決算報告》的編制和審議程序符合法律、法規、《公司章程》和公司管理制度的各項規定，真實反映了公司2020年度財務狀況。

（四）審議通過《關于公司2020年度利潤分配方案的議案》

經審議，監事會認為公司2020年度利潤分配方案充分考慮了公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資產支出安排等因素，符合《上市公司監管指引3號——上市公司現金分紅》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》及《公司章程》等相關規定，有利于保證公司的正常經營和可持續發展，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。

（五）審議通過《關于公司2021年度監事薪酬方案的議案》

經審議，監事會認為公司2021年度監事薪酬方案符合公司經營管理及公司業績現狀，有利于充分發揮監事的工作積極性和主觀能動性，符合公司長遠發展需要，不存在損害公司及中小股東利益的情況。

（六）審議通過《關于<公司2020年度募集資金存放與使用情況專項報告>的議案》

經審議，監事會認為公司2020年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》、公司《募集資金管理和使用辦法》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

（七）審議通過《關于公司2020年度非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況的議案》

經審議，監事會認為公司2020年度嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律法規監管要求，不存在大股東及其附屬企業、關聯自然人、其他關聯方及其附屬企業非經營性資金占用及其他關聯往來的情形。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

（八）審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

經審議，監事會認為中匯會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務職業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2021年度財務報告審計與內部控制審計的工作需求。本次續聘會計師事務所的審議程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形。

（九）審議通過《關于<公司2020年度內部控制評價報告>的議案》

經審議，監事會認為《公司2020年內部控制評價報告》符合公司2020年度內部控制實際情況，不存在財務報告及非財務報告內部控制重大缺陷。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

（十）審議通過《關于<公司2021年第一季度報告及正文>的議案》

監事會認為公司2021年第一季度報告及正文的編制和審核程序符合相關法律法規、《公司章程》等規定，能夠真實、準確、完整地反映了公司2021年第一季度的實際財務狀況及經營成果，我們保證公司上述報告所披露的信息真實、準確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

杭州華光焊接新材料股份有限公司監事會

2021年4月28日

證券代碼：688379 證券簡稱：華光新材 公告編號：2021011

杭州華光焊接新材料股份有限公司

關于召開2020年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2021年5月20日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2020年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開地點：杭州市余杭區勾莊工業園小洋壩路杭州華光焊接新材料股份有限公司5樓董事會會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

至2021年5月20日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:159:25,9:3011:30，13:0015:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:1515:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

股東大會將會聽取杭州華光焊接新材料股份有限公司獨立董事2020年度述職報告

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案1、3、4、5、6、8已經公司第四屆董事會第三次會議審議通過，議案2、3、4、5、7、8已經第四屆監事會第二次會議審議通過，其中議案3、5、8相關公告已于2021年4月28日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn) 及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》予以披露。公司將在2020年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)登載《2020 年年度股東大會會議資料》。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：5、6、7、8

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員

（三） 公司聘請的律師

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

為保證本次股東大會的順利召開，出席本次股東大會的股東及股東代表需提前登記確認。具體事項如下：

2、 登記地點：杭州市余杭區勾莊工業園小洋壩路杭州華光焊接新材料股份有限公司5樓董事會會議室

3、 登記方式：

股東可以親自出席股東大會，亦可書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必為公司股東；授權委托書參見附件一。

擬出席本次會議的股東或股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現場辦 理。異地股東可以通過信函、郵件方式辦理登記，均須在登記時間2021年5月17日下午16:30前送達，以抵達公司的時間為準，信函上請注明“股東大會”字樣。 公司不接受電話方式辦理登記。

（1）法人股東須持加蓋公司公章的營業執照復印件、法定代表人授權委托書、股東賬戶卡、持股證明和出席人身份證原件進行登記；

（2）自然人股東須持本人身份證原件、股東賬戶卡、持股證明進行登記；

（3）自然人股東委托代理人須持本人身份證原件、授權委托書（見附件）、委托人身份證原件、股東賬戶卡和持股證明進行登記；

（4）法人股東授權代理人須持代理人有效身份證件原件、法人股東營業執照 （復印件并加蓋公章）、授權委托書（法定代表人/執行事務合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

六、 其他事項

1、會議聯系方式

通訊地址：杭州市余杭區勾莊工業園小洋壩路杭州華光焊接新材料股份有限公司5樓董事會會議室

郵編：311112

電話：057188764399

傳真：057188777166

郵箱地址：bdo@cnhuaguang.com

聯系人：李美娟

2、本次股東大會會期半天，出席者食宿及交通費用自理，參會股東請攜帶相關證件提前半小時到達會議現場辦理簽到。

3、為配合當前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關安排，參加現場會議的股東及股東代理人應采取有效的防護措施，并配合會場要求進行登記并接受體溫檢測、出示健康碼等相關防疫工作。

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

杭州華光焊接新材料股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年5月20日召開的貴公司2020年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

2021年第一季度報告正文

一、 重要提示

1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。

1.3 公司負責人金李梅、主管會計工作負責人金李梅及會計機構負責人（會計主管人員）俞潔保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

1.4 本公司第一季度報告未經審計。

二、 公司主要財務數據和股東變化

2.1 主要財務數據

單位：元 幣種：人民幣

公司 2021 年第一季度實現營業收入27,163.53萬元，比去年同期增長100.04%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1,683.61萬元，比去年同期增長139.99%,主要原因系公司下游制冷設備、電機、電力設備等行業呈供需兩旺態勢，作為行業領先企業，公司各業務板塊均有增長。

非經常性損益項目和金額

2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

注：銀河源匯投資有限公司作為公司首次公開發行戰略投資者持有公司股份1,100,000股，根據《科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》等有關規定，銀河源匯投資有限公司截至2021年3月31日出借公司股份數量為181,100股，報告期末，銀河源匯投資有限公司持股數量為918,900股。

2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表

□適用 √不適用

三、 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因

√適用 □不適用

1.資產負債表變動說明

2.利潤表、現金流量表指標變動說明

3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

□適用 √不適用

3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項

□適用 √不適用

3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明

□適用 √不適用

拓展知識：