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李東生誤操作賣出500萬股后又買回，連夜道歉后股價(jià)漲超5%；律師稱主觀上非惡意減持或從輕處置

“烏龍指”再現(xiàn)。

9月1日晚間，TCL科技發(fā)布公告稱，公司收到了公司大股東李東生先生《關(guān)于誤操作TCL科技股票的致歉聲明》，李東生誤操作賣出TCL科技股票500萬股。

9月2日，TCL董事長李東生在微博上發(fā)文，針對前一日的股票交易“烏龍指”事件再次做出回應(yīng)，承認(rèn)自己的操作屬違規(guī)行為，并愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

不過，TCL科技的股價(jià)并未受到“烏龍指”很大影響。截至9月2日收盤，TCL科技股價(jià)報(bào)7.56元，漲5.59%。

烏龍指始末：一賣一買獲利14.5萬元

TCL科技在9月1日的公告中詳細(xì)解釋了烏龍指事件始末。9月1日下午1點(diǎn)03分，李東生委托的交易服務(wù)人員因證券代碼輸入錯(cuò)誤導(dǎo)致誤操作，賣出TCL科技股票500萬股，成交金額3590.98萬元；該交易服務(wù)人員于同日下午2點(diǎn)48分買回上述500萬股公司股票，成交金額3576.47萬元。

相距不到兩個(gè)小時(shí)內(nèi)的一賣一買交易，李東生獲利達(dá)到14.5萬元。一時(shí)間，李東生是否套現(xiàn)成為爭議焦點(diǎn)。

李東生在聲明中表示：“本人作為公司第一大股東、創(chuàng)始人及董事長，多次增持公司股份，對公司業(yè)務(wù)發(fā)展充滿信心，持續(xù)看好公司長期價(jià)值。本人將本次誤操作所產(chǎn)生收益歸公司所有，所產(chǎn)生的交易稅費(fèi)由本人承擔(dān)，并接受因誤操作所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。同時(shí)，為杜絕類似情況再次發(fā)生，本人已收回賬戶管理權(quán)，由本人自主管理”。

公告顯示，上述交易行為客觀上違反了《證券法》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》等法規(guī)關(guān)于短線交易的規(guī)定。經(jīng)公司核查，該筆短線交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。

9月2日，李東生發(fā)表微博，再次做出說明，其表示在得知誤操作事件后，“我當(dāng)即要求董秘咨詢了律師、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見，了解到這項(xiàng)操作是違規(guī)的，但如果當(dāng)即買回又會(huì)構(gòu)成另一項(xiàng)違規(guī)。如何處置應(yīng)由我本人作出決定。我從還原事情的真相，維護(hù)公司和股東利益，維護(hù)高管誠信原則考慮，決定在市場買回500萬股，還原交易前現(xiàn)狀，并愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。”

烏龍指為何違規(guī)：減持未預(yù)披露

李東生在微博中稱，其要求董秘咨詢了律師、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見，了解到這項(xiàng)操作是違規(guī)的。

據(jù)了解，李東生違反的是《關(guān)于上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》中的第八條規(guī)定，上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。規(guī)定顯示，上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定等。

TCL科技公告顯示，截至9月1日晚間，李東生持股數(shù)量未發(fā)生變化。李東生及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份11.58億股，占公司總股本的8.56%，為公司第一大股東。

違規(guī)減持又會(huì)有怎樣的后果？規(guī)定第十三條顯示，董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶6個(gè)月內(nèi)或12個(gè)月內(nèi)減持股份。

李東生表示，自己如果當(dāng)即買回股票又會(huì)構(gòu)成另一項(xiàng)違規(guī)，這是為何？

《證券法》第四十七條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。此外，《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十一條指出，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，向上市公司報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。

律師分析：主觀上非惡意減持或從輕處置

李東生一賣一買背后有著怎樣的深層次考慮？對此，浙江海浩律師事務(wù)所金融證券部合伙人律師尹傳志向記者表示，“在得知誤操作賣出500萬股股票之后，李東生面臨兩種選擇，一種是維持現(xiàn)狀，一種是再違規(guī)操作一次將股票買回來，這兩種操作給市場傳遞的信息是完全不一樣的。”

尹傳志稱，上市公司董監(jiān)高在減持股票前需要提前披露，誤操作賣出股票違反了一次規(guī)定，若此時(shí)再將股票買回來，就又涉及短線交易，第二次違反規(guī)定。

他進(jìn)一步分析稱，李東生之所以冒著違反規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)也要將股票買回來，或因如果僅僅賣出股票就不再操作，市場上會(huì)有諸多揣測，認(rèn)為董監(jiān)高對上市公司沒有信心，或惡意減持，而如果將股票買回，李東生就僅僅是誤操作，主觀上沒有減持的惡意。

關(guān)于處罰措施，尹傳志表示，監(jiān)管將就此事進(jìn)行調(diào)查，如果查明李東生確實(shí)沒有主觀惡意減持，只是誤操作，有幾率從輕處置。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 林子

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