格力空調(diào)故障代碼p0(格力空調(diào)故障代碼p1)

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證券代碼：600703 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：三安光電 編號(hào)：臨2020013

三安光電股份有限公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三安光電股份有限公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議于2020年2月17日下午3點(diǎn)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)合通訊表決方式召開(kāi)。本次會(huì)議應(yīng)到董事8人，實(shí)到董事8人，會(huì)議由董事長(zhǎng)林志強(qiáng)先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議事項(xiàng)及表決情況如下：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票條件》的議案；

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)過(guò)認(rèn)真自查、逐項(xiàng)論證，認(rèn)為公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

二、逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案》的議案；

（一）對(duì)發(fā)行時(shí)間的修改

將發(fā)行時(shí)間修改為：公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行后十二個(gè)月內(nèi)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行股票。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

（二）對(duì)發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日及定價(jià)原則的修改

將發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日及定價(jià)原則修改為：本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日，即公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告日（即2020年2月18日）。

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量），即17.56元/股。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整公式如下：

假設(shè)調(diào)整前發(fā)行價(jià)格為P0，每股派息/現(xiàn)金分紅為D，每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為P1，則：派息/現(xiàn)金分紅后P1=P0D；送股或轉(zhuǎn)增股本后P1=P0/（1+N）；兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行則P1=（P0D）/（1+N）。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

（三）對(duì)發(fā)行數(shù)量的修改

將發(fā)行數(shù)量修改為：本次非公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量為募集資金總額除以本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，計(jì)算公式為：本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量=本次募集資金總額/每股發(fā)行價(jià)格（計(jì)算得出的數(shù)字取整，即小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)忽略不計(jì)）。

本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額不超過(guò)700,000.00萬(wàn)元，發(fā)行價(jià)格為17.56元/股，因此，本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)398,633,257股（含398,633,257股），且未超過(guò)本次發(fā)行前總股本的30%。

各發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量=本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額/每股發(fā)行價(jià)格（計(jì)算得出的數(shù)字取整，即小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)忽略不計(jì)）。其中，長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“先導(dǎo)高芯”）擬認(rèn)購(gòu)金額為500,000萬(wàn)元，擬認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量為284,738,041股；珠海格力電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“格力電器”）擬認(rèn)購(gòu)金額為200,000萬(wàn)元，擬認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量為113,895,216股。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)或注銷(xiāo)庫(kù)存股的，本次發(fā)行數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

若本次非公開(kāi)發(fā)行股票金額和數(shù)量因中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核要求由發(fā)行人進(jìn)行主動(dòng)調(diào)整或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求予以調(diào)減的，發(fā)行對(duì)象的股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量和金額相應(yīng)予以調(diào)整。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

（四）對(duì)限售期的修改

將限售期修改為：本次非公開(kāi)發(fā)行完成后，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份限售期需符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，先導(dǎo)高芯、格力電器認(rèn)購(gòu)的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

本次非公開(kāi)發(fā)行的對(duì)象通過(guò)本次發(fā)行取得的公司股份在限售期屆滿后進(jìn)行減持，還需遵守屆時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，但其減持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

三、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2019年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（一次修訂稿）》的議案；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司2019年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（一次修訂稿）》。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

四、審議通過(guò)了《公司與珠海格力電器股份有限公司簽署〈三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一〉》的議案；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司與珠海格力電器股份有限公司簽署〈附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一〉的公告》。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

五、審議通過(guò)了《公司與長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽署〈三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二〉暨關(guān)聯(lián)交易》的議案；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司與長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽署〈附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二〉暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

六、審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、相關(guān)主體采取填補(bǔ)措施及出具承諾》的議案；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及采取填補(bǔ)措施的公告（一次修訂稿）》。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

七、審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)》的議案。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

表決結(jié)果：8 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

上述第一至第六項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

三安光電股份有限公司董事會(huì)

2020年2月18日

證券代碼：600703 股票簡(jiǎn)稱(chēng)： 三安光電 編號(hào)：臨2020014

三安光電股份有限公司

第九屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三安光電股份有限公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于2020年2月17日下午4點(diǎn)00分以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)合通訊表決方式召開(kāi)。本次會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到3人，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席方崇品先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議事項(xiàng)及表決情況如下：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票條件》的議案；

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)過(guò)認(rèn)真自查、逐項(xiàng)論證，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

二、逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案》的議案；

（一）對(duì)發(fā)行時(shí)間的修改

將發(fā)行時(shí)間修改為：公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行后十二個(gè)月內(nèi)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行股票。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

（二）對(duì)發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日及定價(jià)原則的修改

將發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日及定價(jià)原則修改為：本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日，即公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告日（即2020年2月18日）。

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量），即17.56元/股。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整公式如下：

假設(shè)調(diào)整前發(fā)行價(jià)格為P0，每股派息/現(xiàn)金分紅為D，每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為P1，則：派息/現(xiàn)金分紅后P1=P0D；送股或轉(zhuǎn)增股本后P1=P0/（1+N）；兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行則P1=（P0D）/（1+N）。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

（三）對(duì)發(fā)行數(shù)量的修改

將發(fā)行數(shù)量修改為：本次非公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量為募集資金總額除以本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，計(jì)算公式為：本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量=本次募集資金總額/每股發(fā)行價(jià)格（計(jì)算得出的數(shù)字取整，即小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)忽略不計(jì)）。

本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額不超過(guò)700,000.00萬(wàn)元，發(fā)行價(jià)格為17.56元/股，因此，本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)398,633,257股（含398,633,257股），且未超過(guò)本次發(fā)行前總股本的30%。

各發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量=本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額/每股發(fā)行價(jià)格（計(jì)算得出的數(shù)字取整，即小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)忽略不計(jì)）。其中，長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“先導(dǎo)高芯”）擬認(rèn)購(gòu)金額為500,000萬(wàn)元，擬認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量為284,738,041股；珠海格力電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“格力電器”）擬認(rèn)購(gòu)金額為200,000萬(wàn)元，擬認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量為113,895,216股。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)或注銷(xiāo)庫(kù)存股的，本次發(fā)行數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

若本次非公開(kāi)發(fā)行股票金額和數(shù)量因中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核要求由發(fā)行人進(jìn)行主動(dòng)調(diào)整或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求予以調(diào)減的，發(fā)行對(duì)象的股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量和金額相應(yīng)予以調(diào)整。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

（四）對(duì)限售期的修改

將限售期修改為：本次非公開(kāi)發(fā)行完成后，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份限售期需符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，先導(dǎo)高芯、格力電器認(rèn)購(gòu)的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

本次非公開(kāi)發(fā)行的對(duì)象通過(guò)本次發(fā)行取得的公司股份在限售期屆滿后進(jìn)行減持，還需遵守屆時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，但其減持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

三、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2019年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（一次修訂稿）》的議案；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司2019年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（一次修訂稿）》。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

四、審議通過(guò)了《公司與珠海格力電器股份有限公司簽署〈三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一〉》的議案；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的方案切實(shí)可行，募集資金的使用有助于提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和保持公司長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展；該股份認(rèn)購(gòu)補(bǔ)充協(xié)議，定價(jià)公允，條款設(shè)置合理合法，不存在損害上市公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司與珠海格力電器股份有限公司簽署〈附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一〉的公告》。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

五、審議通過(guò)了《公司與長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽署〈三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二〉暨關(guān)聯(lián)交易》的議案；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的方案切實(shí)可行，募集資金的使用有助于提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和保持公司長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展；該股份認(rèn)購(gòu)補(bǔ)充協(xié)議，定價(jià)公允，條款設(shè)置合理合法，不存在損害上市公司及股東特別是中小股東利益的情形。本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、公正、公開(kāi)，不存在損害上市公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司與長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽署〈附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二〉暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

六、審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、相關(guān)主體采取填補(bǔ)措施及出具承諾》的議案；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《三安光電股份有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及采取填補(bǔ)措施的公告（一次修訂稿）》。

表決結(jié)果：3 票同意 0 票反對(duì) 0 票棄權(quán)

上述第一至第六項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

三安光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2020年2月18日

證券代碼：600703 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：三安光電 公告編號(hào)：2020015

三安光電股份有限公司關(guān)于修改公司2019年非公開(kāi)發(fā)行股票方案的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

公司已于2019年11月11日、2019年11月27日分別召開(kāi)了第九屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案。

鑒于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年2月14日修訂并頒布了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》。公司于2020年2月17日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，逐項(xiàng)審議通過(guò)了關(guān)于修改公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案。董事會(huì)擬對(duì)2019年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案的部分內(nèi)容調(diào)整如下：

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除以上內(nèi)容外，本次發(fā)行方案的其他內(nèi)容不變。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

針對(duì)上述調(diào)整，公司編制了《三安光電股份有限公司2019年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（一次修訂稿）》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

三安光電股份有限公司董事會(huì)

2020年 2月18日

證券代碼：600703 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：三安光電 編號(hào)：臨2020016

三安光電股份有限公司與珠海格力電器股份有限公司簽署《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一》的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

2019年11月12日，公司公告披露了與珠海格力電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“格力電器”）簽署《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)購(gòu)合同”），具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司當(dāng)日公告刊登在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站。

鑒于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年2月14日修訂并頒布了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，經(jīng)雙方友好協(xié)商，公司于2020年2月17日與格力電器簽署了《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“補(bǔ)充協(xié)議”），該補(bǔ)充協(xié)議的主要內(nèi)容如下:

一、協(xié)議主體

甲方：三安光電股份有限公司

乙方：格力電器

二、協(xié)議主要內(nèi)容

（一）《認(rèn)購(gòu)合同》之“1、本次發(fā)行募集資金總額和發(fā)行股票數(shù)量”條款修改為：

甲方本次非公開(kāi)發(fā)行的募集資金總金額為70億元（大寫(xiě)：人民幣柒拾億元）。本次非公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量為398,633,257股，未超過(guò)本次發(fā)行前發(fā)行人總股本的30%。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)或注銷(xiāo)庫(kù)存股事項(xiàng)的，本次發(fā)行數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（二）《認(rèn)購(gòu)合同》之“2、認(rèn)購(gòu)金額及認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量”條款修改為：

乙方本次非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)金額為20億元（大寫(xiě)：人民幣貳拾億元），認(rèn)購(gòu)的本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量為113,895,216股。

認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量為認(rèn)購(gòu)金額除以本合同第3條規(guī)定的定價(jià)原則確定的最終發(fā)行價(jià)格的數(shù)字取整（即為保護(hù)上市公司全體股東的利益，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)金額不足認(rèn)購(gòu)一股的余額，納入公司資本公積）。

若本次非公開(kāi)發(fā)行股票金額和數(shù)量因中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核要求由發(fā)行人進(jìn)行主動(dòng)調(diào)整或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求予以調(diào)減的，乙方股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量和金額相應(yīng)予以調(diào)整。

（三）《認(rèn)購(gòu)合同》之“3、認(rèn)購(gòu)價(jià)格”條款修改為：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日，即發(fā)行人第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告日(2020年2月18日)。

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量），即17.56元/股。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn) 增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整公式如下：

假設(shè)調(diào)整前發(fā)行價(jià)格為P0，每股派息/現(xiàn)金分紅為D，每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為P1，則：派息/現(xiàn)金分紅后P1=P0D；送股或轉(zhuǎn)增股本后P1=P0/（1+N）；兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行則P1=（P0D）/（1+N）。

（四）《認(rèn)購(gòu)合同》之“7、鎖定期”條款修改為：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的鎖定期按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。乙方認(rèn)購(gòu)的股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)移錅p持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

（五）《認(rèn)購(gòu)合同》之“10、乙方陳述與保證”第（7）項(xiàng)約定修改為：

本合同項(xiàng)下乙方獲得的甲方股份自甲方本次非公開(kāi)發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓?zhuān)移錅p持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。乙方承諾遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所對(duì)于乙方獲得的甲方股份轉(zhuǎn)讓的其他限制或禁止性規(guī)定。

特此公告。

三安光電股份有限公司董事會(huì)

2020年2月18日

證券代碼：600703 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：三安光電 編號(hào)：臨2020017

三安光電股份有限公司與長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽署《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二》暨關(guān)聯(lián)交易的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要提示：

●2020年2月17日，公司與長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“先導(dǎo)高芯”）簽署了《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二》，該事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需公司股東大會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)方可實(shí)施。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

公司于2019年11月12日、2020年1月15日公告披露了與先導(dǎo)高芯簽署的《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同》及《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同補(bǔ)充協(xié)議一》的主要內(nèi)容。先導(dǎo)高芯認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票后，持股比例將超過(guò)5%，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，先導(dǎo)高芯系公司關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司當(dāng)日公告刊登在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站。

鑒于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年2月14日修訂并頒布了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，經(jīng)雙方友好協(xié)商，公司于2020年2月17日與先導(dǎo)高芯簽署了《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二》。

二、關(guān)聯(lián)方介紹

公司名稱(chēng)：長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）

執(zhí)行事務(wù)合伙人：長(zhǎng)沙先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資有限公司

執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表：余穎

成立日期：2019年10月28日

注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙高新開(kāi)發(fā)區(qū)岳麓西大道588號(hào)芯城科技園4棟401B45房

經(jīng)營(yíng)范圍：以自有資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)投資

截至本公告日，先導(dǎo)高芯除參與本次非公開(kāi)發(fā)行股票外，未實(shí)際開(kāi)展其他業(yè)務(wù)，無(wú)最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表。

三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

鑒于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年2月14日修訂并頒布了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，經(jīng)雙方友好協(xié)商，公司于2020年2月17日與先導(dǎo)高芯簽署了《三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議二》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“補(bǔ)充協(xié)議”）。補(bǔ)充協(xié)議主要內(nèi)容如下：

（一）協(xié)議主體

甲方：三安光電股份有限公司

乙方：長(zhǎng)沙先導(dǎo)高芯投資合伙企業(yè)（有限合伙）

（二）協(xié)議主要內(nèi)容

經(jīng)甲、乙雙方一致同意，就《認(rèn)購(gòu)合同》中相關(guān)條款的約定變更如下：

1、《認(rèn)購(gòu)合同》之“1、本次發(fā)行募集資金總額和發(fā)行股票數(shù)量”條款修改為：

甲方本次非公開(kāi)發(fā)行的募集資金總金額為70億元（大寫(xiě)：人民幣柒拾億元）。本次非公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量為398,633,257股，未超過(guò)本次發(fā)行前發(fā)行人總股本的30%。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)

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