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前沿拓展：

（2019年第1號）

基金管理人：長安基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

重要提示

1、 長安裕泰靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2017年11月2日證監許可〔2017〕1981號文（《關于準予長安裕泰靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復》）準予注冊。

2、 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。

3、 本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

4、 證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。本基金投資于證券/期貨市場，基金份額凈值會因為證券/期貨市場波動等因素產生波動。基金不同于銀行儲蓄存款和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有的基金份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

5、 基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、估值風險、流動性風險以及技術風險和本基金的特定風險和其他風險等。

本基金可投資中小企業私募債，中小企業私募債是根據相關法律法規由公司采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，存在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有中小企業私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

6、 本基金投資于港股通股票占基金股票資產050%，本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通股票或選擇不將基金資產投資于港股通股票，基金資產并非必然投資港股。

本基金投資港股通股票，會面臨因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、交收制度帶來的流動性風險（香港市場實行T+2日的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，造成支付贖回款日期比正常情況延后導致出現流動性風險）等。

7、 本基金可投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、投資集中的風險、股價波動風險、退市風險、系統性風險、政策風險等。

8、 本基金為混合型基金，預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。

9、 投資者應通過本基金管理人或指定的銷售機構購買基金。

10、 本基金在募集期內按1.00元面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.0000元、從而遭受損失的風險。

11、 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。

12、 投資有風險，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性并認真閱讀本招募說明書和基金合同等信息披露文件，根據自身的投資目的、風險承受能力、投資期限、投資經驗、資產狀況等，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。

13、 單一投資者持有本基金基金份額的比例不得達到或超過基金總份額的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等因素導致其持有基金份額的比例被動達到或超過50%的情形除外。

14、 本招募說明書所載內容截止日為2019年6月27日，有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日。

一、基金管理人

一、基金管理人情況

名稱：長安基金管理有限公司

住所：上海市虹口區豐鎮路806號3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈16層

法定代表人：萬躍楠

設立日期：2011年9月5日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2011]1351號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.7億元人民幣

存續期限：持續經營

聯系人：曹玫

聯系電話：02120329688

股權結構：

■

二、主要人員情況

1、董事會成員

萬躍楠先生，董事，經濟學博士。曾任南昌保險學校教師、中國證監會機構監管部處長、長沙通程實業集團有限公司總裁、特華投資控股有限公司執行總裁、兵器裝備集團財務有限責任公司副總經理和安信期貨有限責任公司董事長等職，現任長安基金管理有限公司董事長、長安財富資產管理有限公司董事。

黃海濤先生，董事，工商管理碩士。曾任商洛郵政局副局長、陜西郵政儲匯局局長助理、副局長、中國郵政儲蓄銀行陜西分行副行長、中郵證券有限責任公司總經理等職，現任長安國際信托股份有限公司副總裁兼資本市場一部總經理，西安財金合作發展基金投資管理有限公司董事。

高斌先生，董事，碩士。曾任中國證監會市場監管部主任科員、副處長、處長，中國證監會駐深圳證券交易所督察員，中國證券登記結算公司總經理助理、黨委委員、常務副總經理，期間兼任中國證券登記結算公司上海分公司總經理，現任上海景林投資發展有限公司總裁。

范歡歡女士，董事，管理學學士。曾任上海景林投資發展有限公司市場營銷部產品經理、投資研究部研究助理、總裁辦投后管理等崗位，現任上海景林投資發展有限公司總裁辦高級經理。

李莉女士，董事，經濟學碩士、工商管理碩士。曾任中國招商銀行總行離岸業務部經理、同業機構部高級經理，美國PIMCO總部香港公司副總裁，現任上海國和現代服務業股權投資管理有限公司董事總經理，上海正陽國際經貿有限公司董事長、法人代表，通聯網絡支付股份有限公司監事。

袁丹旭先生，董事，金融工程碩士。曾任美國富國銀行資深經理、招商銀行總行零售部副總經理、深圳發展銀行（平安銀行）總監、工商銀行總行私人銀行部副總經理、交通銀行總行私人銀行部副總經理，現任長安基金管理有限公司總經理，長安財富資產管理有限公司董事長。

田高良先生，獨立董事，管理學博士。曾任西安秦川機械廠廠部辦公室經濟秘書，陜西財經學院會計系講師，西安交通大學會計學院財務管理系講師、副教授，現任西安交通大學會計學院財務管理系教授。

張偉先生，獨立董事，經濟學博士。曾任中國人民銀行研究生部教研部實習研究員、副主任兼助理研究員，行政部副主任兼副研究員等職，現任清華大學五道口金融學院校友辦主任兼副研究員，東興證券獨立董事。

傅蔚岡先生，獨立董事，法學博士。曾任上海金融與法律研究院院長助理，現任上海金融與法律研究院執行院長，北京鴻儒金融教育基金會副秘書長。

2、監事會成員

孔艦先生，監事，經濟學博士。曾任中國核工業集團原子能研究院資產經營處項目經理，兵器裝備集團財務有限責任公司戰略研究部戰略研究員、行業研究員，現任兵器裝備集團財務有限責任公司戰略研究部副總經理。

吳纓女士，職工監事，上海財經大學金融學研究生，理學學士。曾任江西電力職大助教，亞龍灣開發股份有限公司董事會秘書兼資金證券部經理，海南欣龍無紡股份有限公司董事會秘書，上海君創財經顧問有限公司副總經理，上海鼎立實業投資有限公司副總經理，長安基金管理有限公司綜合管理部總經理等職。現任長安基金管理有限公司綜合與人力部總經理、行政總監。

3、高級管理人員

萬躍楠先生，董事長，簡歷同上。

袁丹旭先生，總經理，簡歷同上。

李永波先生，督察長。法學學士、民商法學碩士，十二年以上法律及基金從業經歷。曾任上海市源泰律師事務所律師、上海市通力律師事務所律師，上海市律師協會基金業務委員會委員，長安基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理等職，現任長安基金管理有限公司督察長、黨支部書記。

王健先生，副總經理。工商管理博士，十七年基金行業從業經歷。曾任長信基金管理有限責任公司市場開發部總監，金元比聯基金管理有限公司渠道銷售部總監，長安基金管理有限公司市場總監等職。

4、本基金基金經理

徐小勇先生，工商管理碩士，二十三年以上金融行業從業經歷。曾就職于建設銀行總行信托投資公司、中國信達信托投資公司、中國銀河證券有限責任公司，曾任銀河基金管理有限公司研究員、基金經理，華泰證券（上海）資產管理有限公司權益部負責人等職，現任長安基金管理有限公司總經理助理、投資總監、基金經理。

5、投資決策委員會成員

袁丹旭先生，簡歷同上。

徐小勇先生，簡歷同上。

吳土金先生，經濟學碩士，十年以上金融行業從業經歷。曾任長城證券股份有限公司研究員，國投瑞銀基金管理有限公司研究員，平安養老保險有限公司組合經理，財通證券資產管理有限公司基金經理，德邦基金管理有限公司事業部總監，現任長安基金管理有限公司總經理助理。

林忠晶先生，經濟學博士，九年以上金融行業從業經歷。曾任安信期貨有限責任公司高級分析師，中海石油氣電集團有限責任公司貿易部研究員，長安基金管理有限公司產品經理、戰略及產品部副總經理、量化投資部（籌）總經理、基金投資部副總經理等職，現任長安基金管理有限公司基金投資部總經理、基金經理。

顧曉飛先生，工商管理碩士，十年以上金融行業從業經歷。曾任天隼投資咨詢管理有限公司研究員，天治基金管理有限公司、東吳基金管理有限公司研究員，國泰基金管理有限公司研究員和基金經理助理，海富通基金管理有限公司基金經理等職，現任長安基金管理有限公司權益投資總監、基金經理。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制基金季度、半年度和年度報告；

7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9、按照規定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12、有關法律法規、中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人將遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關規定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違法違規行為的發生。

2、基金管理人承諾防止下列行為的發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規有關規定和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（8）除按基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

（11）貶損同行，以抬高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業務發展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金從業人員形象；

（15）其他法律、行政法規和中國證監會禁止的行為。

4、基金經理承諾

（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的目標

（1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規定，堅持基金份額持有人利益最大化原則，自覺形成守法經營、規范運作的意識和理念；

（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；

（3）確保基金、公司財務和其它信息真實、準確、完整和及時披露；

（4）確保投資管理活動中公平對待不同投資組合，保護投資者合法權益。

2、內部控制的原則

（1）健全性原則。內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；

（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行；

（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其它資產的運作嚴格分離；

（4）相互制約原則。公司各機構、部門和崗位的設置權責分明、相互制衡；

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、制訂內部控制制度的原則

（1）合法合規性原則。公司內控制度符合國家法律法規、規章和各項規定，必須把國家的法律法規、規章和各項政策體現到內控制度中；

（2）全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞；

（3）審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度以審慎經營、防范和化解風險為出發點；

（4）適時性原則。公司內部控制制度必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化及時地進行修改或完善。

4、內部控制的制度體系

公司內部控制的制度體系由內部控制大綱、基本管理制度和部門業務規章三個層次的制度系列構成，這三個不同層次的內部管理制度既相互獨立又互相聯系，在公司章程的指引和約束下構成了公司總體的內部控制的制度體系。

內部控制大綱是對公司章程的原則規定的細化和展開，同時又是對公司各項基本管理制度的總攬和原則指導。

基本管理制度是依據內部控制大綱對各項業務活動和公司管理的基本規范，涵蓋公司各項業務及管理活動的各個方面，為部門管理制度和業務工作手冊的制定提供了依據。基本管理制度主要包括風險控制制度、投資管理制度、基金運營制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、行政管理制度、人力資源管理制度和反洗錢制度等。

部門業務規章則直接對員工日常工作進行約束和指導。

三層內部控制制度體系在不同的控制層次上，對公司經營管理活動的決策、執行和監督進行規范，將公司在經營管理活動中可能發生的風險，根據不同的決策層和執行層的權利與責任進行分解，并對決策和執行過程中的風險點和風險因素，通過相應的內部控制制度予以防范和控制，實現公司的合法合規運行，強化公司的內部風險控制，從而維護公司股東和基金份額持有人的利益。

5、內部控制的監控防線

公司依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監控防線：

（1）建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。明確各崗位職責，并制定詳細的崗位說明和業務流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權范圍內承擔崗位責任；

（2）建立相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線。公司建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監督制衡；

（3）建立以督察長和監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。督察長、監察稽核部獨立于其它部門和業務活動，并對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。

6、基金管理人關于內部控制制度的聲明

基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；基金管理人特別聲明以上關于風險管理和內部控制的披露真實、準確，并承諾根據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。二、基金托管人

（一）基金托管人情況

公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：彭純

住 所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址：中國（上海）長寧區仙霞路18號

郵政編碼：200336

注冊資本：742.63億元

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號

聯系人：陸志俊

電 話：95559

交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業，成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行，總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。根據2018年英國《銀行家》雜志發布的全球千家大銀行報告，交通銀行一級資本位列第11位，連續五年躋身全球銀行20強；根據2018年美國《財富》雜志發布的世界500強公司排行榜，交通銀行營業收入位列第168位，較上年提升3位。

截至2019年3月31日，交通銀行資產總額為人民幣97,857.47億元。2019年13月，交通銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣210.71億元。

交通銀行總行設資產托管業務中心（下文簡稱“托管中心”）。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。

（二）主要人員情況

彭純先生，董事長、執行董事，高級會計師。

彭先生2018年2月起任本行董事長、執行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事長、執行董事，2013年10月至2018年1月任本行行長；2010年4月至2013年9月任中國投資有限責任公司副總經理兼中央匯金投資有限責任公司執行董事、總經理；2005年8月至2010年4月任本行執行董事、副行長；2004年9月至2005年8月任本行副行長；2004年6月至2004年9月任本行董事、行長助理；2001年9月至2004年6月任本行行長助理；1994年至2001年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長，南寧分行行長，廣州分行行長。彭先生1986年于中國人民銀行研究生部獲經濟學碩士學位。

任德奇先生，副董事長、執行董事、行長，高級經濟師。

任先生2018年8月起任本行副董事長、執行董事、行長；2016年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公司非執行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業務總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至2014年5月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經理、湖北省分行行長、風險管理部總經理；1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學碩士學位。

袁慶偉女士，資產托管業務中心總裁，高級經濟師。

袁女士2015年8月起任本行資產托管業務中心總裁；2007年12月至2015年8月，歷任本行資產托管部總經理助理、副總經理，本行資產托管業務中心副總裁；1999年12月至2007年12月，歷任本行烏魯木齊分行財務會計部副科長、科長、處長助理、副處長，會計結算部高級經理。袁女士1992年畢業于中國石油大學計算機科學系，獲得學士學位，2005年于新疆財經學院獲碩士學位。

（三）基金托管業務經營情況

截至2019年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金418只。此外，交通銀行還托管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保障管理基金、企業年金基金、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券投資資產和QDLP資金等產品。

三、相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

（1）長安基金管理有限公司直銷中心

名稱：長安基金管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區豐鎮路806號3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈16樓

法定代表人：萬躍楠

電話：02120329866

傳真：02120329899

聯系人：吳昱

客戶服務電話：4008209688

（2）長安基金管理有限公司網上交易平臺

網上交易平臺包括基金管理人公司網站（www.changanfunds.com）和基金管理人指定電子交易平臺。

個人投資者可登陸基金管理網站（www.changanfunds.com）和基金管理人指定電子交易平臺，在與基金管理人達成網上交易的相關協議、接受基金管理人有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業務規則后，通過基金管理人網上交易平臺辦理開戶、認購、申購、贖回等業務。具體交易細則請參閱基金管理人相關公告。

2、其他銷售機構

（1)交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

法定代表人：彭純

客戶服務電話：95559

公司網址：http://www.bankcomm.com/

（2)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：高國富

客戶服務電話：95528

公司網址：http://www.spdb.com.cn/

（3)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006

法定代表人：楊懿

客服電話：4001661188

公司網站：http://8.jrj.com.cn/

（4)和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：王莉

客服電話：4009200022

公司網址：www.hexun.com

（5)河南和信證券投資顧問股份有限公司

注冊地址：鄭州市鄭東新區金水東路南、農業東路西1號樓美盛中心24層2405

法定代表人：石磊

客服電話：037161777558

公司網址：www.hexinsec.com

（6)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

辦公地址：中國上海楊浦區秦皇島路32號C棟

法定代表人：汪靜波

客服電話：4008215399

公司網址：www.noahfund.com

（7)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

客服電話：4006788887

公司網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（8)上海天天基金銷售有限公司

辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓

法定代表人：其實

客服電話：4001818188

公司網址：www.1234567.com.cn

（9)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人：楊文斌

客服電話：4007009665

公司網址：www.ehowbuy.com

（10)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

法定代表人：陳柏青

客服電話：4000766123

公司網址：www.fund123.cn

（11)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

公司網址：www.erichfund.com

（12)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人：凌順平

客服電話：4008773772

公司網址：www.5ifund.com

（13)北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話：4008886661

公司網址：www.myfund.com

（14)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場201室

法定代表人：盛大

客服電話：4000056355

公司網址：http://leadfund.com.cn/

（15)乾道金融信息服務（北京）有限公司

注冊地址：北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302

法定代表人：王興吉

客服電話：01066250542

公司網址：www.qiandaoholdings.com

（16)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室

法定代表人：李銳

客服電話：4007868868

公司網址：www.chtfund.com

（17)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京海淀區中關村大街11號11層1108號

法定代表人：王偉剛

客服電話：4006199059

公司網址：http://www.hcjijin.com/

（18)一路財富（北京）信息科技股份有限公司

注冊地址：北京市西城區阜成門外大街2號1幢A2208室

法定代表人：吳雪秀

客服電話：4000011566

公司網址：www.yilucaifu.com

（19)北京錢景財富投資管理有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層10081012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層10081012

法定代表人:趙榮春

公司網址：www.niuji.net

（20)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海自由貿易實驗區富特北路277號3層310室

法定代表人：燕斌

客服電話：4000466788

公司網址：www.66zichan.com

（21)上海匯付金融服務有限公司

注冊地址：上海市黃浦區中山南路100號19層

法定代表人：馮修敏

客服電話：4008202819

公司網站：www.chinapnr.com

（22)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室

法定代表人：王翔

客服電話：02165370077

公司網址：www.jiyufund.com.cn

（23)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

法定代表人：黃欣

客服電話：4006767523

公司網址：www.zzwealth.cn

（24)上海陸金所資產管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人：郭堅

客服電話：4008219031

公司網站：www.lufunds.com

（25)珠海盈米財富管理有限公司

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際大廈南塔12樓

法定代表人：肖雯

客服電話：02089629066

公司網址：www.yingmi.cn

（26)上海愛建財富管理有限公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號180613室

法定代表人：蔣明康

客服電話：02164396600

公司網址：www.ajcf.com.cn

（27)深圳市金斧子投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市南山區智慧廣場第A棟11層110102

法定代表人：陳姚堅

客服電話：4009500888

公司網址：www.jfzinv.com

（28)中信期貨有限公司

注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層13011305室、14層

法定代表人：張磊

客服電話：4009908826

公司網址：www.citicsf.com

（29)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人：萬建華

客服電話：4008888666

公司網址：www.gtja.com

（30)中信建投證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

客服電話:4008888108

公司網址:www.csc108.com

（31)國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

客服電話：95536

公司網址：www.guosen.com.cn

（32)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈3845層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈3845層

法定代表人:宮少林

客服務電話:95565

公司網址:www.newone.com.cn

（33)廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣州天河區天河北路183187號大都會廣場43樓（43014316房）

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

樓

法定代表人：孫樹明

客服電話：95575

公司網址：www.gf.com.cn

（34)中信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈Ａ層

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：王東明

客服電話：95558

公司網址：www.cs.ecitic.com

（35)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

法定代表人：陳有安

客服電話：4008888888

公司網址：www.chinastock.com.cn

（36)申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人：李梅

客服電話：95523或4008895523

電話委托：021962505

公司網址:www.swhysc.com

（37)安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈34層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層

法定代表人：牛冠興

客服電話：4008001001

公司網址：www.essence.com.cn

（38)西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：余維佳

客服電話：4008096096

公司網址：www.swsc.com.cn

（39)湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

法定代表人：孫永祥

客服電話：4008881551

公司網站：www.xcsc.com

（40)萬聯證券有限責任公司

注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

辦公地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場Ｆ棟18、19層

法定代表人：張建軍

客服電話：4008888133

公司網址：www.wlzq.com.cn

（41)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(15071510室)

辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層

法定代表人：張智河

客服電話：053296577

公司網址：www.zxwt.com.cn

（42)信達證券股份有限公司

住所：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：高冠江

客服電話：4008008899

公司網址：www.cindasc.com

（43)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

客服電話：95525

公司網址:www.ebscn.com

（44)大同證券有限責任公司

注冊地址：大同市城區迎賓街15號桐城中央21層

法定代表人：董祥

客服電話：95563

公司網址：www.dtsbc.com.cn

（45)浙商證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號

法定代表人：吳承根

客服電話：95345

公司網址：www.stocke.com.cn

（46)平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

法定代表人：楊宇翔

客服電話：955118

公司網址：www.pingan.com

（47)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號

辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈A座

法定代表人:李工

客服電話：4008096518

公司網址：www.hazq.com

（48)東海證券股份有限公司

注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層

法定代表人：趙俊

客服電話：95531

公司網址：http://www.longone.com.cn/

（49)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人：許建平

客服電話：4008000562

公司網址：www.hysec.com

（50)中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市經七路86號

辦公地址：濟南市經七路86號23層

法定代表人：李瑋

客戶電話：95538

公司網址：www.qlzq.com.cn

（51)上海華信證券有限責任公司

注冊地址：上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓

法定代表人:郭林

公司網址：www.shhxzq.com

（52)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人：冉云

客服電話：4001600109

公司網址：www.gjzq.com.cn

（53)天風證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓

辦公地址：中國武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓

法定代表人：余磊

客服電話：4008005000

公司網站：www.tfzq.com

（54)廣州證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：胡伏云

客服電話：95396

公司網址：www.gzs.com.cn

(55) 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址：北京市延慶區延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

法定代表人：張冠宇

客服電話：4008199868

公司網址：www.tdyhfund.com

（56）西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

法定代表人：陳宏

客服電話：95357

公司網址：www.18.cn

（57）華瑞保險銷售有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層

法定代表人：路昊

客服電話：4001115818

公司網址：www.huaruisales.com

（58）上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人：申健

客服電話：02120292031

公司網址：www.wg.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

二、登記機構

聯系電話：0212032 9771

傳真：0212032 9741

聯系人：歐鵬

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：俞衛鋒

聯系電話：02131358666

傳真：02131358600

聯系人：陸奇

經辦律師：安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市東長安街1號東方廣場東2座8層

辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場1期50樓

法定代表人：鄒俊

電話：02122122888

傳真：02162881889

聯系人：黃小熠

經辦注冊會計師：水青、黃小熠

四、基金的名稱

長安裕泰靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

混合型證券投資基金

六、基金的投資目標

本基金主要采用事件驅動策略，積極挖掘并評估可能對上市公司內在價值產生重要影響的各類事件性投資機會，重點投資于每股內在價值高于市場價格的上市公司，在嚴格控制風險和保持流動性的前提下，追求基金資產的長期穩健增值。

七、基金投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、港股通股票、衍生工具（包括權證、股指期貨、國債期貨等）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換公司債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、中小企業私募債等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產的比例為095%，其中投資于國內依法發行上市的股票占基金資產的095%，投資于港股通股票占基金股票資產的050%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據相關規定履行適當程序后調整本基金的投資比例規定。

八、基金的投資策略

本基金投資策略主要包括三大方面，即大類資產配置策略、股票投資策略和債券投資策略。

（一）大類資產配置策略

相對于債券和貨幣市場工具，股票資產波動較大，風險較大，但潛在收益相對較高，在大類資產配置上，本基金著力把握股票市場的投資機會，優先配置滿足股票投資標準的個股，其余資產配置于債券或貨幣市場工具。在基金管理人通過定性和定量分析認為股票市場風險較大、滿足投資標準的個股較少或投資組合中的個股已不適合繼續持有時，將降低股票資產的配置比例或將全部資產投資于債券或貨幣市場工具。

同時，本基金將從重點關注大陸和香港股票市場的資金供求、投資者構成、市場情緒、流動性和不同市場的相對估值等指標，在基金合同約定的范圍內，調整A股和港股通股票的配置比例。

（二）股票投資策略

本基金A股和港股通股票均采用事件驅動策略。

特定事件對上市公司內在價值或一定時間段內二級市場的股價表現存在較大影響。從事件的性質上看，特定事件可分為宏觀事件、產業或行業事件及上市公司個體相關的微觀事件，其中微觀事件包括但不限于與上市公司業績相關的事件、股權結構相關的事件、經營管理相關的事件等。從事件的影響看，可分為可能促使上市公司內在價值發生改變的事件與主要影響二級市場價格變動的事件。

本基金重點關注可能促使上市公司內在價值發生改變的、與上市公司本身密切相關的微觀事件，包括但不限于推出新產品、剝離不良業務、兼并或收購優質資產、實施股權激勵、引入戰略股東、管理層人員變動等事件。

本基金通過信息收集、公司基本面分析、政策研判及實地調研等定性和定量分析方法，確定上市公司可能發生或已經發生的特定事件，分析其對上市公司未來內在價值的可能影響，評估上市公司未來的盈利能力和成長潛力等，結合上市公司二級市場的價格和證券市場的總體情況，判斷是否有投資機會，精選價值被市場低估的上市公司進行投資。同時，密切關注市場對特定事件影響的反應程度，選擇合適的退出時機，較好地控制風險。

（三）債券投資策略

1、普通債券投資策略

本基金將通過分析利率變動趨勢及市場信用環境變化方向，綜合考慮不同債券品種的收益率水平、流動性、稅賦特點、信用風險等因素，精選安全邊際較高的個券進行投資，以獲取債券市場的長期穩健收益。

2、可轉債投資策略

本基金在綜合分析可轉債的股性特征、債性特征、流動性等因素的基礎上，采用數量化估值工具評定其投資價值，選擇安全邊際較高、發行條款相對優惠、流動性良好以及基礎股票基本面優良的品種進行投資。

3、中小企業私募債投資策略

本基金將根據審慎原則，密切跟蹤中小企業私募債的信用風險變化和流動性情況，通過對中小企業私募債進行信用評級控制，通過對投資單只中小企業私募債的比例限制，嚴格控制風險，并充分考慮單只中小企業私募債對基金資產流動性造成的影響，通過信用研究和流動性管理后，決定投資品種。

（四）資產支持證券投資策略

本基金將通過分析市場利率、發行條款、資產池結構及其資產池所處行業的景氣變化和提前償還率等影響資產支持證券價值的相關要素，并綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析和收益率利差分析等方法，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后收益較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

（五）衍生品投資策略

1、股指期貨投資策略

本基金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，以套期保值為主要目的，適度參與股指期貨投資。

本基金管理人將根據持有的股票投資組合狀況，通過對現貨和期貨市場運行趨勢的研究，結合股指期貨定價模型對其估值水平合理性的評估，并通過與現貨資產進行匹配，選擇合適的投資時機，采用多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金還將利用股指期貨作為組合流動性管理工具，降低現貨市場流動性不足導致的沖擊成本過高的風險，提高基金的建倉或變現效率。

2、國債期貨投資策略

本基金主要利用國債期貨管理債券組合的久期、流動性和風險水平。基金管理人將根據法律法規的規定，以套期保值為主要目的，結合對宏觀經濟運行情況和政策趨勢的分析，預測債券市場變動趨勢。基金管理人通過對國債期貨的流動性、波動水平、風險收益特征、國債期貨和現貨基差、套期保值的有效性等指標進行持續跟蹤，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。

3、權證投資策略

本基金對權證的投資以對沖下跌風險、實現保值和鎖定收益為主要目的。本基金在權證投資中綜合考慮股票合理價值、標的股票價格，結合權證定價模型、市場供求關系、交易制度設計等多種因素估計權證合理價值，采用杠桿交易策略、看跌保護組合策略、保護組合成本策略、獲利保護策略、買入跨式投資等策略達到改善組合風險收益特征的目的。

九、業績比較基準

滬深300指數收益率50%+中債綜合全價指數收益率30%+恒生綜合指數收益率20%

滬深300指數是由滬深A股中規模大、流動性好的最具代表性的300只股票組成，綜合反映滬深A股市場整體表現，對A股市場總體走勢具有較強代表性，適合作為本基金A股投資部分的業績比較基準。

中債綜合全價指數是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業債、央票及短期融資券等整體走勢的跨市場債券指數，能夠反映債券市場總體走勢，適合作為本基金債券投資部分的業績比較基準。

恒生綜合指數是恒生指數有限公司編制的反映在香港聯合交易所上市股票表現的綜合指數，涵蓋了香港主板上市、總市值排名前95%且流動性較好的股票，是一個全面反映香港證券市場的指數，具有廣泛代表性，適合作為本基金港股通股票投資部分的業績比較基準。

本基金為靈活配置混合型基金，根據本基金投資比例和投資范圍規定，滬深300指數收益率50%+中債綜合全價指數收益率30%+恒生綜合指數收益率20%的業績比較基準能夠客觀衡量本基金的投資績效。

如果今后法律法規發生變化，或未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用，或有其他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準適用于本基金，或指數停止編制時，基金管理人可根據本基金的投資策略或投資范圍，經和基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后變更或調整業績比較基準并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。

十、風險收益特征

本基金為混合型基金，預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。

十一、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人交通銀行根據本基金合同規定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，認為其真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

本報告期自2018年10月1日起至2019年3月31日止。財務數據未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

金額單位：人民幣元

■

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合。

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

8、投資組合報告附注

8.1．報告期內，本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求，未發現本基金投資的前十名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

8.2．報告期內，本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。

8.3．期末其他各項資產構成

單位：人民幣元

■

8.4．報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

8.5．報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

8.6．投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十二、 基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2017年12月27日，基金業績截止日為2019年3月31日。

1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

長安裕泰混合A

■

本基金整體業績比較基準為滬深300指數收益率50%+中債綜合全價指數收益率30%+恒生綜合指數收益率20%。

長安裕泰混合C

2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

■

根據基金合同的規定,自基金合同生效之日起6個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結束后，各項資產配置比例已符合基金合同有關投資比例的約定。基金合同生效日至報告期期末，本基金運作時間超過一年。圖示日期為2017年12月27日至2019年03月31日。

十三、 基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、因投資港股通股票而產生的各項合理費用；

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。基金管理費的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。基金托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

3、C類基金份額的銷售服務費

基金銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額銷售服務費年費率為0.15%，按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.15%年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前3個工作日內從基金財產中支付給登記機構，再由登記機構分別支付給各個銷售機構。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人指令并參照行業慣例從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十四、 對招募說明書更新部分的說明

（一）“重要提示”部分

更新了本招募說明書所載內容截止日及有關財務數據和凈值表現的截止日期信息，新增了本基金投資于科創板的風險提示。

（二）“第三部分基金管理人”部分

更新了基金管理人主要人員情況。

（三）“第四部分基金托管人”部分

更新了基金托管人基本情況和基金托管業務經營情況。

（四）“第五部分 相關服務機構”部分

更新了代銷機構信息。

（五）“第九部分基金的投資”部分

更新了基金投資組合報告，本報告期自2018年10月1日起至2019年3月31日止。

（六）“第十部分基金的業績”部分

更新了基金的業績，基金業績截止日為2019年3月31日。

（七）“第十七部分風險揭示”部分

新增了本基金投資于科創板的風險提示。

（八）“第二十二部分其他應披露事項”部分

更新了2018年12月28日至2019年6月27日期間涉及本基金的相關公告。

長安基金管理有限公司

2019年8月3日

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