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前沿拓展：

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（2019年第1號(hào)）

基金管理人：長(zhǎng)安基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

重要提示

1、 長(zhǎng)安裕泰靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年11月2日證監(jiān)許可〔2017〕1981號(hào)文（《關(guān)于準(zhǔn)予長(zhǎng)安裕泰靈活配置混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》）準(zhǔn)予注冊(cè)。

2、 基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3、 本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

4、 證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券/期貨市場(chǎng)，基金份額凈值會(huì)因?yàn)樽C券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄存款和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有的基金份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。

5、 基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金可投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由公司采用非公開(kāi)方式發(fā)行的債券。由于不能公開(kāi)交易，一般情況下，交易不活躍，存在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣(mài)出所持有中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。

6、 本基金投資于港股通股票占基金股票資產(chǎn)050%，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

本基金投資港股通股票，會(huì)面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、交收制度帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣(mài)出股票，T+2日在香港市場(chǎng)完成清算交收，賣(mài)出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶(hù)。因此交收制度的不同及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣(mài)出港股后資金不能及時(shí)到賬，造成支付贖回款日期比正常情況延后導(dǎo)致出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。

7、 本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中的風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。

8、 本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。

9、 投資者應(yīng)通過(guò)本基金管理人或指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金。

10、 本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值購(gòu)買(mǎi)基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.0000元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

11、 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

12、 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性并認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)和基金合同等信息披露文件，根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。

13、 單一投資者持有本基金基金份額的比例不得達(dá)到或超過(guò)基金總份額的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等因素導(dǎo)致其持有基金份額的比例被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的情形除外。

14、 本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2019年6月27日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2019年3月31日。

一、基金管理人

一、基金管理人情況

名稱(chēng)：長(zhǎng)安基金管理有限公司

住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)紫竹國(guó)際大廈16層

法定代表人：萬(wàn)躍楠

設(shè)立日期：2011年9月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2011]1351號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：2.7億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系人：曹玫

聯(lián)系電話(huà)：02120329688

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

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二、主要人員情況

1、董事會(huì)成員

萬(wàn)躍楠先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任南昌保險(xiǎn)學(xué)校教師、中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長(zhǎng)、長(zhǎng)沙通程實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司總裁、特華投資控股有限公司執(zhí)行總裁、兵器裝備集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理和安信期貨有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)等職，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司董事長(zhǎng)、長(zhǎng)安財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司董事。

黃海濤先生，董事，工商管理碩士。曾任商洛郵政局副局長(zhǎng)、陜西郵政儲(chǔ)匯局局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行陜西分行副行長(zhǎng)、中郵證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司副總裁兼資本市場(chǎng)一部總經(jīng)理，西安財(cái)金合作發(fā)展基金投資管理有限公司董事。

高斌先生，董事，碩士。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)駐深圳證券交易所督察員，中國(guó)證券登記結(jié)算公司總經(jīng)理助理、黨委委員、常務(wù)副總經(jīng)理，期間兼任中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任上海景林投資發(fā)展有限公司總裁。

范歡歡女士，董事，管理學(xué)學(xué)士。曾任上海景林投資發(fā)展有限公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部產(chǎn)品經(jīng)理、投資研究部研究助理、總裁辦投后管理等崗位，現(xiàn)任上海景林投資發(fā)展有限公司總裁辦高級(jí)經(jīng)理。

李莉女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理碩士。曾任中國(guó)招商銀行總行離岸業(yè)務(wù)部經(jīng)理、同業(yè)機(jī)構(gòu)部高級(jí)經(jīng)理，美國(guó)PIMCO總部香港公司副總裁，現(xiàn)任上海國(guó)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司董事總經(jīng)理，上海正陽(yáng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司董事長(zhǎng)、法人代表，通聯(lián)網(wǎng)絡(luò)支付股份有限公司監(jiān)事。

袁丹旭先生，董事，金融工程碩士。曾任美國(guó)富國(guó)銀行資深經(jīng)理、招商銀行總行零售部副總經(jīng)理、深圳發(fā)展銀行（平安銀行）總監(jiān)、工商銀行總行私人銀行部副總經(jīng)理、交通銀行總行私人銀行部副總經(jīng)理，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司總經(jīng)理，長(zhǎng)安財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。

田高良先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士。曾任西安秦川機(jī)械廠(chǎng)廠(chǎng)部辦公室經(jīng)濟(jì)秘書(shū)，陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院會(huì)計(jì)系講師，西安交通大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院財(cái)務(wù)管理系講師、副教授，現(xiàn)任西安交通大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院財(cái)務(wù)管理系教授。

張偉先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任中國(guó)人民銀行研究生部教研部實(shí)習(xí)研究員、副主任兼助理研究員，行政部副主任兼副研究員等職，現(xiàn)任清華大學(xué)五道口金融學(xué)院校友辦主任兼副研究員，東興證券獨(dú)立董事。

傅蔚岡先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士。曾任上海金融與法律研究院院長(zhǎng)助理，現(xiàn)任上海金融與法律研究院執(zhí)行院長(zhǎng)，北京鴻儒金融教育基金會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)。

2、監(jiān)事會(huì)成員

孔艦先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)原子能研究院資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處項(xiàng)目經(jīng)理，兵器裝備集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司戰(zhàn)略研究部戰(zhàn)略研究員、行業(yè)研究員，現(xiàn)任兵器裝備集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司戰(zhàn)略研究部副總經(jīng)理。

吳纓女士，職工監(jiān)事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)研究生，理學(xué)學(xué)士。曾任江西電力職大助教，亞龍灣開(kāi)發(fā)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)兼資金證券部經(jīng)理，海南欣龍無(wú)紡股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)，上海君創(chuàng)財(cái)經(jīng)顧問(wèn)有限公司副總經(jīng)理，上海鼎立實(shí)業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理，長(zhǎng)安基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理等職。現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司綜合與人力部總經(jīng)理、行政總監(jiān)。

3、高級(jí)管理人員

萬(wàn)躍楠先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。

袁丹旭先生，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。

李永波先生，督察長(zhǎng)。法學(xué)學(xué)士、民商法學(xué)碩士，十二年以上法律及基金從業(yè)經(jīng)歷。曾任上海市源泰律師事務(wù)所律師、上海市通力律師事務(wù)所律師，上海市律師協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)委員會(huì)委員，長(zhǎng)安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理等職，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司督察長(zhǎng)、黨支部書(shū)記。

王健先生，副總經(jīng)理。工商管理博士，十七年基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾任長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部總監(jiān)，金元比聯(lián)基金管理有限公司渠道銷(xiāo)售部總監(jiān)，長(zhǎng)安基金管理有限公司市場(chǎng)總監(jiān)等職。

4、本基金基金經(jīng)理

徐小勇先生，工商管理碩士，二十三年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾就職于建設(shè)銀行總行信托投資公司、中國(guó)信達(dá)信托投資公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司，曾任銀河基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益部負(fù)責(zé)人等職，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會(huì)成員

袁丹旭先生，簡(jiǎn)歷同上。

徐小勇先生，簡(jiǎn)歷同上。

吳土金先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，十年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾任長(zhǎng)城證券股份有限公司研究員，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司研究員，平安養(yǎng)老保險(xiǎn)有限公司組合經(jīng)理，財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理，德邦基金管理有限公司事業(yè)部總監(jiān)，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

林忠晶先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，九年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾任安信期貨有限責(zé)任公司高級(jí)分析師，中海石油氣電集團(tuán)有限責(zé)任公司貿(mào)易部研究員，長(zhǎng)安基金管理有限公司產(chǎn)品經(jīng)理、戰(zhàn)略及產(chǎn)品部副總經(jīng)理、量化投資部（籌）總經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理等職，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

顧曉飛先生，工商管理碩士，十年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾任天隼投資咨詢(xún)管理有限公司研究員，天治基金管理有限公司、東吳基金管理有限公司研究員，國(guó)泰基金管理有限公司研究員和基金經(jīng)理助理，海富通基金管理有限公司基金經(jīng)理等職，現(xiàn)任長(zhǎng)安基金管理有限公司權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制基金季度、半年度和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人將遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（8）除按基金管理人制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；

（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；

（11）貶損同行，以抬高自己；

（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，堅(jiān)持基金份額持有人利益最大化原則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)和理念；

（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；

（3）確保基金、公司財(cái)務(wù)和其它信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)披露；

（4）確保投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運(yùn)作嚴(yán)格分離；

（4）相互制約原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、制訂內(nèi)部控制制度的原則

（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定，必須把國(guó)家的法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策體現(xiàn)到內(nèi)控制度中；

（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞；

（3）審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；

（4）適時(shí)性原則。公司內(nèi)部控制制度必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)地進(jìn)行修改或完善。

4、內(nèi)部控制的制度體系

公司內(nèi)部控制的制度體系由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度和部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章三個(gè)層次的制度系列構(gòu)成，這三個(gè)不同層次的內(nèi)部管理制度既相互獨(dú)立又互相聯(lián)系，在公司章程的指引和約束下構(gòu)成了公司總體的內(nèi)部控制的制度體系。

內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程的原則規(guī)定的細(xì)化和展開(kāi)，同時(shí)又是對(duì)公司各項(xiàng)基本管理制度的總攬和原則指導(dǎo)。

基本管理制度是依據(jù)內(nèi)部控制大綱對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和公司管理的基本規(guī)范，涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)的各個(gè)方面，為部門(mén)管理制度和業(yè)務(wù)工作手冊(cè)的制定提供了依據(jù)。基本管理制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金運(yùn)營(yíng)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、行政管理制度、人力資源管理制度和反洗錢(qián)制度等。

部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章則直接對(duì)員工日常工作進(jìn)行約束和指導(dǎo)。

三層內(nèi)部控制制度體系在不同的控制層次上，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督進(jìn)行規(guī)范，將公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)不同的決策層和執(zhí)行層的權(quán)利與責(zé)任進(jìn)行分解，并對(duì)決策和執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度予以防范和控制，實(shí)現(xiàn)公司的合法合規(guī)運(yùn)行，強(qiáng)化公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，從而維護(hù)公司股東和基金份額持有人的利益。

5、內(nèi)部控制的監(jiān)控防線(xiàn)

公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線(xiàn)：

（1）建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線(xiàn)。明確各崗位職責(zé)，并制定詳細(xì)的崗位說(shuō)明和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)崗位責(zé)任；

（2）建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線(xiàn)。公司建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡；

（3）建立以督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線(xiàn)。督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部獨(dú)立于其它部門(mén)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，并對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。

6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；基金管理人特別聲明以上關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。二、基金托管人

（一）基金托管人情況

公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）

公司法定英文名稱(chēng)：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：彭純

住 所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)

辦公地址：中國(guó)（上海）長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)

郵政編碼：200336

注冊(cè)資本：742.63億元

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)

聯(lián)系人：陸志俊

電 話(huà)：95559

交通銀行始建于1908年，是中國(guó)歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國(guó)的發(fā)鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，成為中國(guó)第一家全國(guó)性的國(guó)有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。根據(jù)2018年英國(guó)《銀行家》雜志發(fā)布的全球千家大銀行報(bào)告，交通銀行一級(jí)資本位列第11位，連續(xù)五年躋身全球銀行20強(qiáng)；根據(jù)2018年美國(guó)《財(cái)富》雜志發(fā)布的世界500強(qiáng)公司排行榜，交通銀行營(yíng)業(yè)收入位列第168位，較上年提升3位。

截至2019年3月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣97,857.47億元。2019年13月，交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)(歸屬于母公司股東)人民幣210.71億元。

交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“托管中心”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，員工的學(xué)歷層次較高，專(zhuān)業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。

（二）主要人員情況

彭純先生，董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，高級(jí)會(huì)計(jì)師。

彭先生2018年2月起任本行董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，2013年10月至2018年1月任本行行長(zhǎng)；2010年4月至2013年9月任中國(guó)投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2005年8月至2010年4月任本行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)；2004年9月至2005年8月任本行副行長(zhǎng)；2004年6月至2004年9月任本行董事、行長(zhǎng)助理；2001年9月至2004年6月任本行行長(zhǎng)助理；1994年至2001年歷任本行烏魯木齊分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，南寧分行行長(zhǎng)，廣州分行行長(zhǎng)。彭先生1986年于中國(guó)人民銀行研究生部獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。

任德奇先生，副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

任先生2018年8月起任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)；2016年12月至2018年6月任中國(guó)銀行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國(guó)銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國(guó)銀行副行長(zhǎng)，2003年8月至2014年5月歷任中國(guó)建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月先后在中國(guó)建設(shè)銀行岳陽(yáng)長(zhǎng)嶺支行、岳陽(yáng)市中心支行、岳陽(yáng)分行，中國(guó)建設(shè)銀行信貸管理委員會(huì)辦公室、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。

袁慶偉女士，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心總裁，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

袁女士2015年8月起任本行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心總裁；2007年12月至2015年8月，歷任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，本行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心副總裁；1999年12月至2007年12月，歷任本行烏魯木齊分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、處長(zhǎng)助理、副處長(zhǎng)，會(huì)計(jì)結(jié)算部高級(jí)經(jīng)理。袁女士1992年畢業(yè)于中國(guó)石油大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)系，獲得學(xué)士學(xué)位，2005年于新疆財(cái)經(jīng)學(xué)院獲碩士學(xué)位。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

截至2019年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金418只。此外，交通銀行還托管了基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私募投資基金、保險(xiǎn)資金、全國(guó)社保基金、養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年金基金、QFII證券投資資產(chǎn)、RQFII證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)和QDLP資金等產(chǎn)品。

三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

（1）長(zhǎng)安基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

名稱(chēng)：長(zhǎng)安基金管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)紫竹國(guó)際大廈16樓

法定代表人：萬(wàn)躍楠

電話(huà)：02120329866

傳真：02120329899

聯(lián)系人：吳昱

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008209688

（2）長(zhǎng)安基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)

網(wǎng)上交易平臺(tái)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.changanfunds.com）和基金管理人指定電子交易平臺(tái)。

個(gè)人投資者可登陸基金管理網(wǎng)站（www.changanfunds.com）和基金管理人指定電子交易平臺(tái)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱基金管理人相關(guān)公告。

2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

（1)交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)

法定代表人：彭純

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95559

公司網(wǎng)址：http://www.bankcomm.com/

（2)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)

法定代表人：高國(guó)富

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95528

公司網(wǎng)址：http://www.spdb.com.cn/

（3)深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006

法定代表人：楊懿

客服電話(huà)：4001661188

公司網(wǎng)站：http://8.jrj.com.cn/

（4)和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

法定代表人：王莉

客服電話(huà)：4009200022

公司網(wǎng)址：www.hexun.com

（5)河南和信證券投資顧問(wèn)股份有限公司

注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)金水東路南、農(nóng)業(yè)東路西1號(hào)樓美盛中心24層2405

法定代表人：石磊

客服電話(huà)：037161777558

公司網(wǎng)址：www.hexinsec.com

（6)諾亞正行(上海)基金銷(xiāo)售投資顧問(wèn)有限公司

注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室

辦公地址：中國(guó)上海楊浦區(qū)秦皇島路32號(hào)C棟

法定代表人：汪靜波

客服電話(huà)：4008215399

公司網(wǎng)址：www.noahfund.com

（7)深圳眾祿基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

客服電話(huà)：4006788887

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（8)上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座9樓

法定代表人：其實(shí)

客服電話(huà)：4001818188

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（9)上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓

法定代表人：楊文斌

客服電話(huà)：4007009665

公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

（10)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道海曙路東2號(hào)

法定代表人：陳柏青

客服電話(huà)：4000766123

公司網(wǎng)址：www.fund123.cn

（11)上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售投資顧問(wèn)有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層

法定代表人：張躍偉

公司網(wǎng)址：www.erichfund.com

（12)浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓

法定代表人：凌順平

客服電話(huà)：4008773772

公司網(wǎng)址：www.5ifund.com

（13)北京展恒基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門(mén)外華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話(huà)：4008886661

公司網(wǎng)址：www.myfund.com

（14)上海利得基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)201室

法定代表人：盛大

客服電話(huà)：4000056355

公司網(wǎng)址：http://leadfund.com.cn/

（15)乾道金融信息服務(wù)（北京）有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街13號(hào)院1號(hào)樓1302

法定代表人：王興吉

客服電話(huà)：01066250542

公司網(wǎng)址：www.qiandaoholdings.com

（16)北京恒天明澤基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號(hào)5層5122室

法定代表人：李銳

客服電話(huà)：4007868868

公司網(wǎng)址：www.chtfund.com

（17)北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108號(hào)

法定代表人：王偉剛

客服電話(huà)：4006199059

公司網(wǎng)址：http://www.hcjijin.com/

（18)一路財(cái)富（北京）信息科技股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街2號(hào)1幢A2208室

法定代表人：吳雪秀

客服電話(huà)：4000011566

公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

（19)北京錢(qián)景財(cái)富投資管理有限公司

注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)丹棱街6號(hào)1幢9層10081012

辦公地址:北京市海淀區(qū)丹棱街6號(hào)1幢9層10081012

法定代表人:趙榮春

公司網(wǎng)址：www.niuji.net

（20)上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室

法定代表人：燕斌

客服電話(huà)：4000466788

公司網(wǎng)址：www.66zichan.com

（21)上海匯付金融服務(wù)有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路100號(hào)19層

法定代表人：馮修敏

客服電話(huà)：4008202819

公司網(wǎng)站：www.chinapnr.com

（22)上海基煜基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室

法定代表人：王翔

客服電話(huà)：02165370077

公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（23)上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室

法定代表人：黃欣

客服電話(huà)：4006767523

公司網(wǎng)址：www.zzwealth.cn

（24)上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓

法定代表人：郭堅(jiān)

客服電話(huà)：4008219031

公司網(wǎng)站：www.lufunds.com

（25)珠海盈米財(cái)富管理有限公司

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際大廈南塔12樓

法定代表人：肖雯

客服電話(huà)：02089629066

公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（26)上海愛(ài)建財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)180613室

法定代表人：蔣明康

客服電話(huà)：02164396600

公司網(wǎng)址：www.ajcf.com.cn

（27)深圳市金斧子投資咨詢(xún)有限公司

注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)智慧廣場(chǎng)第A棟11層110102

法定代表人：陳姚堅(jiān)

客服電話(huà)：4009500888

公司網(wǎng)址：www.jfzinv.com

（28)中信期貨有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層13011305室、14層

法定代表人：張磊

客服電話(huà)：4009908826

公司網(wǎng)址：www.citicsf.com

（29)國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓

法定代表人：萬(wàn)建華

客服電話(huà)：4008888666

公司網(wǎng)址：www.gtja.com

（30)中信建投證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址:北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人:王常青

客服電話(huà):4008888108

公司網(wǎng)址:www.csc108.com

（31)國(guó)信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

客服電話(huà)：95536

公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

（32)招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層

法定代表人:宮少林

客服務(wù)電話(huà):95565

公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn

（33)廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（43014316房）

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

樓

法定代表人：孫樹(shù)明

客服電話(huà)：95575

公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn

（34)中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈Ａ層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

法定代表人：王東明

客服電話(huà)：95558

公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（35)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

法定代表人：陳有安

客服電話(huà)：4008888888

公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（36)申萬(wàn)宏源證券有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

法定代表人：李梅

客服電話(huà)：95523或4008895523

電話(huà)委托：021962505

公司網(wǎng)址:www.swhysc.com

（37)安信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層

法定代表人：牛冠興

客服電話(huà)：4008001001

公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn

（38)西南證券股份有限公司

注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)

辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈

法定代表人：余維佳

客服電話(huà)：4008096096

公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn

（39)湘財(cái)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

法定代表人：孫永祥

客服電話(huà)：4008881551

公司網(wǎng)站：www.xcsc.com

（40)萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)Ｆ棟18、19層

法定代表人：張建軍

客服電話(huà)：4008888133

公司網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn

（41)中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層(15071510室)

辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)20層

法定代表人：張智河

客服電話(huà)：053296577

公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

（42)信達(dá)證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：高冠江

客服電話(huà)：4008008899

公司網(wǎng)址：www.cindasc.com

（43)光大證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

法定代表人:薛峰

客服電話(huà)：95525

公司網(wǎng)址:www.ebscn.com

（44)大同證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：大同市城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層

法定代表人：董祥

客服電話(huà)：95563

公司網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn

（45)浙商證券股份有限公司

注冊(cè)地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)

法定代表人：吳承根

客服電話(huà)：95345

公司網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

（46)平安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓

法定代表人：楊宇翔

客服電話(huà)：955118

公司網(wǎng)址：www.pingan.com

（47)華安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)

辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號(hào)潤(rùn)安大廈A座

法定代表人:李工

客服電話(huà)：4008096518

公司網(wǎng)址：www.hazq.com

（48)東海證券股份有限公司

注冊(cè)地址：常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層

法定代表人：趙俊

客服電話(huà)：95531

公司網(wǎng)址：http://www.longone.com.cn/

（49)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

法定代表人：許建平

客服電話(huà)：4008000562

公司網(wǎng)址：www.hysec.com

（50)中泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層

法定代表人：李瑋

客戶(hù)電話(huà)：95538

公司網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn

（51)上海華信證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓

法定代表人:郭林

公司網(wǎng)址：www.shhxzq.com

（52)國(guó)金證券股份有限公司

注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

法定代表人：冉云

客服電話(huà)：4001600109

公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（53)天風(fēng)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓

辦公地址：中國(guó)武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座37樓

法定代表人：余磊

客服電話(huà)：4008005000

公司網(wǎng)站：www.tfzq.com

（54)廣州證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：胡伏云

客服電話(huà)：95396

公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

(55) 北京唐鼎耀華基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市延慶區(qū)延慶經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)百泉街10號(hào)2棟236室

法定代表人：張冠宇

客服電話(huà)：4008199868

公司網(wǎng)址：www.tdyhfund.com

（56）西藏東方財(cái)富證券股份有限公司

注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓

法定代表人：陳宏

客服電話(huà)：95357

公司網(wǎng)址：www.18.cn

（57）華瑞保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座13、14層

法定代表人：路昊

客服電話(huà)：4001115818

公司網(wǎng)址：www.huaruisales.com

（58）上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元

法定代表人：申健

客服電話(huà)：02120292031

公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。

二、登記機(jī)構(gòu)

聯(lián)系電話(huà)：0212032 9771

傳真：0212032 9741

聯(lián)系人：歐鵬

三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒

聯(lián)系電話(huà)：02131358666

傳真：02131358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊(cè)地址：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座8層

辦公地址：上海市南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)1期50樓

法定代表人：鄒俊

電話(huà)：02122122888

傳真：02162881889

聯(lián)系人：黃小熠

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：水青、黃小熠

四、基金的名稱(chēng)

長(zhǎng)安裕泰靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類(lèi)型

混合型證券投資基金

六、基金的投資目標(biāo)

本基金主要采用事件驅(qū)動(dòng)策略，積極挖掘并評(píng)估可能對(duì)上市公司內(nèi)在價(jià)值產(chǎn)生重要影響的各類(lèi)事件性投資機(jī)會(huì)，重點(diǎn)投資于每股內(nèi)在價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)格的上市公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持流動(dòng)性的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

七、基金投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、港股通股票、衍生工具（包括權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨等）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為095%，其中投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票占基金資產(chǎn)的095%，投資于港股通股票占基金股票資產(chǎn)的050%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據(jù)相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序后調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。

八、基金的投資策略

本基金投資策略主要包括三大方面，即大類(lèi)資產(chǎn)配置策略、股票投資策略和債券投資策略。

（一）大類(lèi)資產(chǎn)配置策略

相對(duì)于債券和貨幣市場(chǎng)工具，股票資產(chǎn)波動(dòng)較大，風(fēng)險(xiǎn)較大，但潛在收益相對(duì)較高，在大類(lèi)資產(chǎn)配置上，本基金著力把握股票市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，優(yōu)先配置滿(mǎn)足股票投資標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)股，其余資產(chǎn)配置于債券或貨幣市場(chǎng)工具。在基金管理人通過(guò)定性和定量分析認(rèn)為股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大、滿(mǎn)足投資標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)股較少或投資組合中的個(gè)股已不適合繼續(xù)持有時(shí)，將降低股票資產(chǎn)的配置比例或?qū)⑷抠Y產(chǎn)投資于債券或貨幣市場(chǎng)工具。

同時(shí)，本基金將從重點(diǎn)關(guān)注大陸和香港股票市場(chǎng)的資金供求、投資者構(gòu)成、市場(chǎng)情緒、流動(dòng)性和不同市場(chǎng)的相對(duì)估值等指標(biāo)，在基金合同約定的范圍內(nèi)，調(diào)整A股和港股通股票的配置比例。

（二）股票投資策略

本基金A股和港股通股票均采用事件驅(qū)動(dòng)策略。

特定事件對(duì)上市公司內(nèi)在價(jià)值或一定時(shí)間段內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)的股價(jià)表現(xiàn)存在較大影響。從事件的性質(zhì)上看，特定事件可分為宏觀事件、產(chǎn)業(yè)或行業(yè)事件及上市公司個(gè)體相關(guān)的微觀事件，其中微觀事件包括但不限于與上市公司業(yè)績(jī)相關(guān)的事件、股權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)的事件、經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的事件等。從事件的影響看，可分為可能促使上市公司內(nèi)在價(jià)值發(fā)生改變的事件與主要影響二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的事件。

本基金重點(diǎn)關(guān)注可能促使上市公司內(nèi)在價(jià)值發(fā)生改變的、與上市公司本身密切相關(guān)的微觀事件，包括但不限于推出新產(chǎn)品、剝離不良業(yè)務(wù)、兼并或收購(gòu)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、引入戰(zhàn)略股東、管理層人員變動(dòng)等事件。

本基金通過(guò)信息收集、公司基本面分析、政策研判及實(shí)地調(diào)研等定性和定量分析方法，確定上市公司可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的特定事件，分析其對(duì)上市公司未來(lái)內(nèi)在價(jià)值的可能影響，評(píng)估上市公司未來(lái)的盈利能力和成長(zhǎng)潛力等，結(jié)合上市公司二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格和證券市場(chǎng)的總體情況，判斷是否有投資機(jī)會(huì)，精選價(jià)值被市場(chǎng)低估的上市公司進(jìn)行投資。同時(shí)，密切關(guān)注市場(chǎng)對(duì)特定事件影響的反應(yīng)程度，選擇合適的退出時(shí)機(jī)，較好地控制風(fēng)險(xiǎn)。

（三）債券投資策略

1、普通債券投資策略

本基金將通過(guò)分析利率變動(dòng)趨勢(shì)及市場(chǎng)信用環(huán)境變化方向，綜合考慮不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性、稅賦特點(diǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，精選安全邊際較高的個(gè)券進(jìn)行投資，以獲取債券市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)健收益。

2、可轉(zhuǎn)債投資策略

本基金在綜合分析可轉(zhuǎn)債的股性特征、債性特征、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，采用數(shù)量化估值工具評(píng)定其投資價(jià)值，選擇安全邊際較高、發(fā)行條款相對(duì)優(yōu)惠、流動(dòng)性良好以及基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良的品種進(jìn)行投資。

3、中小企業(yè)私募債投資策略

本基金將根據(jù)審慎原則，密切跟蹤中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險(xiǎn)變化和流動(dòng)性情況，通過(guò)對(duì)中小企業(yè)私募債進(jìn)行信用評(píng)級(jí)控制，通過(guò)對(duì)投資單只中小企業(yè)私募債的比例限制，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，并充分考慮單只中小企業(yè)私募債對(duì)基金資產(chǎn)流動(dòng)性造成的影響，通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理后，決定投資品種。

（四）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將通過(guò)分析市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及其資產(chǎn)池所處行業(yè)的景氣變化和提前償還率等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的相關(guān)要素，并綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線(xiàn)變動(dòng)分析和收益率利差分析等方法，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。

（五）衍生品投資策略

1、股指期貨投資策略

本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，以套期保值為主要目的，適度參與股指期貨投資。

本基金管理人將根據(jù)持有的股票投資組合狀況，通過(guò)對(duì)現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨定價(jià)模型對(duì)其估值水平合理性的評(píng)估，并通過(guò)與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，選擇合適的投資時(shí)機(jī)，采用多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。本基金還將利用股指期貨作為組合流動(dòng)性管理工具，降低現(xiàn)貨市場(chǎng)流動(dòng)性不足導(dǎo)致的沖擊成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，提高基金的建倉(cāng)或變現(xiàn)效率。

2、國(guó)債期貨投資策略

本基金主要利用國(guó)債期貨管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平。基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，以套期保值為主要目的，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和政策趨勢(shì)的分析，預(yù)測(cè)債券市場(chǎng)變動(dòng)趨勢(shì)。基金管理人通過(guò)對(duì)國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、國(guó)債期貨和現(xiàn)貨基差、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)跟蹤，通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。

3、權(quán)證投資策略

本基金對(duì)權(quán)證的投資以對(duì)沖下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益為主要目的。本基金在權(quán)證投資中綜合考慮股票合理價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格，結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型、市場(chǎng)供求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素估計(jì)權(quán)證合理價(jià)值，采用杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、保護(hù)組合成本策略、獲利保護(hù)策略、買(mǎi)入跨式投資等策略達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的。

九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

滬深300指數(shù)收益率50%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率30%+恒生綜合指數(shù)收益率20%

滬深300指數(shù)是由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的300只股票組成，綜合反映滬深A(yù)股市場(chǎng)整體表現(xiàn)，對(duì)A股市場(chǎng)總體走勢(shì)具有較強(qiáng)代表性，適合作為本基金A股投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

中債綜合全價(jià)指數(shù)是綜合反映銀行間和交易所市場(chǎng)國(guó)債、金融債、企業(yè)債、央票及短期融資券等整體走勢(shì)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)，能夠反映債券市場(chǎng)總體走勢(shì)，適合作為本基金債券投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

恒生綜合指數(shù)是恒生指數(shù)有限公司編制的反映在香港聯(lián)合交易所上市股票表現(xiàn)的綜合指數(shù)，涵蓋了香港主板上市、總市值排名前95%且流動(dòng)性較好的股票，是一個(gè)全面反映香港證券市場(chǎng)的指數(shù)，具有廣泛代表性，適合作為本基金港股通股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

本基金為靈活配置混合型基金，根據(jù)本基金投資比例和投資范圍規(guī)定，滬深300指數(shù)收益率50%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率30%+恒生綜合指數(shù)收益率20%的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠客觀衡量本基金的投資績(jī)效。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或未來(lái)市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用，或有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本基金，或指數(shù)停止編制時(shí)，基金管理人可根據(jù)本基金的投資策略或投資范圍，經(jīng)和基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后變更或調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。

十一、基金投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，認(rèn)為其真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

本報(bào)告期自2018年10月1日起至2019年3月31日止。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

金額單位：人民幣元

■

2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合。

本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。

3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合

5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

8、投資組合報(bào)告附注

8.1．報(bào)告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。

8.2．報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)之外的股票。

8.3．期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成

單位：人民幣元

■

8.4．報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

8.5．報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金報(bào)告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

8.6．投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，本報(bào)告中涉及比例計(jì)算的分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

十二、 基金的業(yè)績(jī)

本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

本基金合同生效日為2017年12月27日，基金業(yè)績(jī)截止日為2019年3月31日。

1、基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

長(zhǎng)安裕泰混合A

■

本基金整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)收益率50%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率30%+恒生綜合指數(shù)收益率20%。

長(zhǎng)安裕泰混合C

2、自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

■

根據(jù)基金合同的規(guī)定,自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)基金各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉(cāng)期結(jié)束后，各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例已符合基金合同有關(guān)投資比例的約定。基金合同生效日至報(bào)告期期末，本基金運(yùn)作時(shí)間超過(guò)一年。圖示日期為2017年12月27日至2019年03月31日。

十三、 基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類(lèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。基金管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。基金托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.15%，按前一日C類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中支付給登記機(jī)構(gòu)，再由登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、 對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

（一）“重要提示”部分

更新了本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)的截止日期信息，新增了本基金投資于科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)提示。

（二）“第三部分基金管理人”部分

更新了基金管理人主要人員情況。

（三）“第四部分基金托管人”部分

更新了基金托管人基本情況和基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。

（四）“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分

更新了代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)信息。

（五）“第九部分基金的投資”部分

更新了基金投資組合報(bào)告，本報(bào)告期自2018年10月1日起至2019年3月31日止。

（六）“第十部分基金的業(yè)績(jī)”部分

更新了基金的業(yè)績(jī)，基金業(yè)績(jī)截止日為2019年3月31日。

（七）“第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分

新增了本基金投資于科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)提示。

（八）“第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分

更新了2018年12月28日至2019年6月27日期間涉及本基金的相關(guān)公告。

長(zhǎng)安基金管理有限公司

2019年8月3日

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