九泰基金違規參與保底定增案新進展，兩家上市公司實控人收罰單

紅星資本局10月16日消息，繼今年2月九泰基金因定增投資涉“老鼠倉”事件收罰單后，正業科技（300410.SZ）、金固股份（002488.SZ）兩家涉事上市公司相關人員也遭監管處罰。

10月12日，廣東證監局發布《行政監管措施決定書》。經查，在正業科技2017年非公開發行股票過程中，徐國鳳作為公司實控人與九泰基金時任董事長吳強簽訂了《投資保底協議書》及相關補充協議，承諾對九泰基金管理的九泰久利持有正業科技股票期間的收益按年化8%的收益率進行差額補足。

由于徐國鳳向正業科技非公開發行對象不當承諾收益差額補足，且未及時將簽署上述協議的事項告知上市公司，違反了相關規定，廣東證監局決定對徐國鳳出具警示函。

10月12日，浙江證監局也公告，經查，孫鋒峰、孫金國、孫利群作為金固股份的控股股東、實際控制人，在金固股份2017年非公開發行股票過程中，分別與九泰基金等非公開發行股票的認購方簽署相關協議，約定對其承諾保底收益。針對違規行為，浙江證監局決定對上述3人分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

針對上述情況，九泰基金及相關責任人此前就遭到監管處罰。今年2月，證監會對九泰基金實控人吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為責令改正，處100萬元罰款；對吳剛采取五年市場禁入措施。

同時，證監會對九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增、利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為責令改正，并處100萬元的罰款；并對多位直接負責人給予警告，暫停基金從業資格1236個月，并處1030萬元罰款。

官網顯示，九泰基金成立于2014年7月，注冊資本3億元，昆吾九鼎投資管理有限公司、同創九鼎投資管理集團股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司、九州證券出資分別占注冊資本的26%、25%、25%和24%。

九泰基金一度因發展定增業務勢頭良好，2017年管理規模增長至近150億元。在“老鼠倉”事件和市場行情的影響下，目前規模僅剩18.36億元，旗下23只基金產品（僅計算初始基金）中，6只股基和16只混基近半年收益均為負，僅1只貨基實現正收益。由于業績不佳和規模縮水，近一年有3名基金經理離任。

9月5日，九泰基金公告，旗下基金經理、“定增一哥”劉開運升任公司副總經理。9月下旬，有媒體報道稱，九泰基金總經理嚴軍、董事長王彥斌或因股東方不滿雙雙離職。對此，紅星資本局從九泰基金相關人士處獲悉，此事只是誤傳，具體情況以公司公告為準。

紅星新聞記者 蔣紫雯 俞瑤

編輯 楊程

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