九泰基金違規(guī)參與保底定增案新進(jìn)展，兩家上市公司實(shí)控人收罰單

九泰基金違規(guī)參與保底定增案新進(jìn)展，兩家上市公司實(shí)控人收罰單

紅星資本局10月16日消息，繼今年2月九泰基金因定增投資涉“老鼠倉(cāng)”事件收罰單后，正業(yè)科技（300410.SZ）、金固股份（002488.SZ）兩家涉事上市公司相關(guān)人員也遭監(jiān)管處罰。

10月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》。經(jīng)查，在正業(yè)科技2017年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，徐國(guó)鳳作為公司實(shí)控人與九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)吳強(qiáng)簽訂了《投資保底協(xié)議書(shū)》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，承諾對(duì)九泰基金管理的九泰久利持有正業(yè)科技股票期間的收益按年化8%的收益率進(jìn)行差額補(bǔ)足。

由于徐國(guó)鳳向正業(yè)科技非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象不當(dāng)承諾收益差額補(bǔ)足，且未及時(shí)將簽署上述協(xié)議的事項(xiàng)告知上市公司，違反了相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)徐國(guó)鳳出具警示函。

10月12日，浙江證監(jiān)局也公告，經(jīng)查，孫鋒峰、孫金國(guó)、孫利群作為金固股份的控股股東、實(shí)際控制人，在金固股份2017年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，分別與九泰基金等非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)方簽署相關(guān)協(xié)議，約定對(duì)其承諾保底收益。針對(duì)違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局決定對(duì)上述3人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

針對(duì)上述情況，九泰基金及相關(guān)責(zé)任人此前就遭到監(jiān)管處罰。今年2月，證監(jiān)會(huì)對(duì)九泰基金實(shí)控人吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為責(zé)令改正，處100萬(wàn)元罰款；對(duì)吳剛采取五年市場(chǎng)禁入措施。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款；并對(duì)多位直接負(fù)責(zé)人給予警告，暫停基金從業(yè)資格1236個(gè)月，并處1030萬(wàn)元罰款。

官網(wǎng)顯示，九泰基金成立于2014年7月，注冊(cè)資本3億元，昆吾九鼎投資管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、九州證券出資分別占注冊(cè)資本的26%、25%、25%和24%。

九泰基金一度因發(fā)展定增業(yè)務(wù)勢(shì)頭良好，2017年管理規(guī)模增長(zhǎng)至近150億元。在“老鼠倉(cāng)”事件和市場(chǎng)行情的影響下，目前規(guī)模僅剩18.36億元，旗下23只基金產(chǎn)品（僅計(jì)算初始基金）中，6只股基和16只混基近半年收益均為負(fù)，僅1只貨基實(shí)現(xiàn)正收益。由于業(yè)績(jī)不佳和規(guī)模縮水，近一年有3名基金經(jīng)理離任。

9月5日，九泰基金公告，旗下基金經(jīng)理、“定增一哥”劉開(kāi)運(yùn)升任公司副總經(jīng)理。9月下旬，有媒體報(bào)道稱，九泰基金總經(jīng)理嚴(yán)軍、董事長(zhǎng)王彥斌或因股東方不滿雙雙離職。對(duì)此，紅星資本局從九泰基金相關(guān)人士處獲悉，此事只是誤傳，具體情況以公司公告為準(zhǔn)。

紅星新聞?dòng)浾?蔣紫雯 俞瑤

編輯 楊程

（下載紅星新聞，報(bào)料有獎(jiǎng)！）