海潤通控故障代碼15(海潤通控05故障代碼)

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新華社上海1月11日電（記者潘清）記者從上海證券交易所了解到，2019年，資金占用等六類信披違法違規(guī)行為成為查處重點。

針對信息披露違法違規(guī)行為，2019年上交所共發(fā)出公開譴責40單，通報批評103單，監(jiān)管關(guān)注決定106單，同比分別增加25%、63%、33%。紀律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及110家上市公司，533名董監(jiān)高，39名中介機構(gòu)人員。

六類信披違法違規(guī)行為包括資金占用、違規(guī)擔保等侵占上市公司利益的行為，“三高類”重組后業(yè)績承諾未履行，增持承諾未履行，未按計劃執(zhí)行股份回購，年報財務造假、未按期披露等違規(guī)，中介機構(gòu)未勤勉盡責等。

上交所相關(guān)負責人表示，在堅持分類監(jiān)管的基礎(chǔ)上，交易所重點聚焦亂象公司、風險公司，2019年對ST輔仁、ST毅達等重大風險公司違規(guī)嚴肅問責，對公司和主要責任人予以公開認定、公開譴責的頂格處分。對退市海潤、退市大控等4家滬市退市公司，上交所也就相關(guān)違規(guī)行為及時處置，把好市場“出口關(guān)”。

這位負責人透露，下一步將積極落實新證券法的要求，充分發(fā)揮自律監(jiān)管在全市場違規(guī)追責體系中的作用，進一步完善自律監(jiān)管與行政監(jiān)管的有效銜接，保持監(jiān)管定力，形成監(jiān)管合力，切實維護投資者合法權(quán)益，為營造資本市場良好生態(tài)作貢獻。

作者：潘清

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