泛海國際約克中央空調(diào)維修(上海約克中央空調(diào) 服務(wù)全國聯(lián)保)

泛海國際約克中央空調(diào)維修(上海約克中央空調(diào) 服務(wù)全國聯(lián)保)

前沿拓展：

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西部利得個股精選股票型證券投資基金更新招募說明書（2018年第一期）（摘要）

【重要提示】

西部利得個股精選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2016年9月28日證監(jiān)許可【2016】2220號文核準(zhǔn)。本基金的基金合同于2017年01月23日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險?；鹜顿Y中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素變化對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，某一基金的特定風(fēng)險等。

本基金為開放式混合型基金，在通常情況下其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中等風(fēng)險水平的投資品種。

投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書及基金合同?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

本次招募說明書的更新內(nèi)容中與托管相關(guān)的信息已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。所載內(nèi)容截止日為2018年1月23日，投資組合報告為2017年四季度報告，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年12月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

第一部分 基金管理人

一、公司概況

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路799號陸家嘴世紀(jì)金融廣場3號樓11層

法定代表人：徐劍鈞

成立時間：2010年7月20日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]864號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：叁億伍仟萬元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：陳眉媚

聯(lián)系電話：（021）38572888

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

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二、主要人員情況

1．董事會成員：

徐劍鈞先生：董事長

徐劍鈞先生，董事長，博士研究生，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于陜西師范大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)及西安西北大學(xué)，分別獲理學(xué)碩士（基礎(chǔ)數(shù)學(xué)）和經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。曾在英國愛丁堡大學(xué)從事資本市場研究工作，23年證券從業(yè)經(jīng)歷。1995年3月起任陜西省證監(jiān)局市場部負(fù)責(zé)人。1995年10月起任陜西證券有限公司總經(jīng)理助理。2001起任西部證券股份有限公司副總經(jīng)理。2010年7月加入本公司，歷任公司督察長，2016年9月起任公司董事長。

賀燕萍女士：董事

賀燕萍女士，董事，碩士研究生，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院，獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，19年證券從業(yè)經(jīng)歷。1990年起任北京市永安賓館業(yè)務(wù)主管。1998年起任華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理。2006年起任中信建投證券股份有限公司機構(gòu)銷售部總經(jīng)理助理。2007年起在光大證券股份有限公司工作，歷任銷售交易部副總經(jīng)理、銷售交易部總經(jīng)理。2013年1月起任光大證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2013年8月起任國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。自2015年11月起任公司總經(jīng)理。

劉建武先生：董事

劉建武先生，董事，博士研究生，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于西安西北大學(xué)，獲經(jīng)濟管理學(xué)博士學(xué)位。1991年起在陜西省計劃委員會經(jīng)濟研究所工作。1993年起在西安市人民政府辦公廳工作，歷任財貿(mào)、金融、經(jīng)濟管理副處級秘書，科技文教管理處處長。2001年起任西安高新管委會管理辦副主任及西安高科集團公司副總經(jīng)理。2002年起任西安市投資服務(wù)中心投資管理副主任。2003年起任陜西省投資集團公司金融證券管理部門經(jīng)理。2005年10月任西部證券股份有限公司董事長、黨委書記。目前兼任陜西能源集團有限公司董事、中國證券業(yè)協(xié)會理事、陜西證券期貨業(yè)協(xié)會會長。

李興春先生：董事

李興春先生，董事，博士。畢業(yè)于南京大學(xué)，獲管理科學(xué)與工程博士學(xué)位。曾任攜程旅行網(wǎng)高級總監(jiān),富友證券有限責(zé)任公司副總裁,泛亞信托投資有限公司執(zhí)行副總裁，西部發(fā)展控股有限公司董事、總裁，利得科技有限公司執(zhí)行董事，現(xiàn)任利得科技有限公司董事長兼總經(jīng)理。

陳偉忠先生：獨立董事

陳偉忠，教授，獨立董事，博士研究生。畢業(yè)于西安交通大學(xué)，獲管理學(xué)博士學(xué)位。長期從事金融研究及管理工作。1984年起歷任西安交通大學(xué)教研室主任、系主任、博導(dǎo)，同濟大學(xué)經(jīng)管學(xué)院現(xiàn)代金融研究所所長?，F(xiàn)擔(dān)任同濟大學(xué)經(jīng)濟金融系主任、同濟大學(xué)上海期貨研究院院長、應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)委員會主任、中國金融學(xué)會金融工程分會理事、上海金融學(xué)會常務(wù)理事。

沈宏山先生：獨立董事

沈宏山先生：獨立董事。畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)碩士學(xué)位。曾任君安證券、國泰君安證券法律事務(wù)部、人力資源部、收購兼并部門業(yè)務(wù)董事，方正證券法律事務(wù)部總經(jīng)理等職務(wù)。愛建證券有限公司、上海辰光醫(yī)療股份有限公司獨立董事，安信證券內(nèi)核委員。現(xiàn)任德恒上海律師事務(wù)所主任，高級合伙人。

嚴(yán)榮榮女士：獨立董事

嚴(yán)榮榮，獨立董事，碩士研究生。畢業(yè)于西北政法學(xué)院、美國紐約大學(xué)法學(xué)院。曾任Gless Lutz & Partner律師事務(wù)所法律顧問。現(xiàn)任君合律師事務(wù)所合伙人。中華全國律師協(xié)會會員和上海市律師協(xié)會會員。

2、監(jiān)事會成員

王光輝先生：監(jiān)事會主席

王光輝先生，監(jiān)事會主席。畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學(xué)工商管理專業(yè)，研究生學(xué)歷。曾任陸家嘴國際信托公司濟南業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，興業(yè)銀行濟南分行同業(yè)部總經(jīng)理，萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任利得科技有限公司副總裁。

何方先生：監(jiān)事

何方先生，監(jiān)事。畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)，碩士研究生學(xué)歷。曾任漢唐證券資產(chǎn)管理部研究員、西部證券投資管理總部投資經(jīng)理、西部證券投資管理總部副總經(jīng)理、西部證券投資管理總部總經(jīng)理、西部證券總經(jīng)理助理兼上海第一分公司總經(jīng)理、西部證券副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部證券總經(jīng)理。

楊超先生：監(jiān)事

楊超先生，監(jiān)事，碩士學(xué)歷。先后畢業(yè)于上海同濟大學(xué)信息工程專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位；上海交通大學(xué)軟件工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任匯添富基金高級IT經(jīng)理、中銀國際證券信息技術(shù)部經(jīng)理、華夏證券軟件開發(fā)工程師。現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理。

謝娟女士：監(jiān)事

謝娟女士，監(jiān)事。畢業(yè)于四川大學(xué)行政管理專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任中國銀行重慶市分行助理風(fēng)險經(jīng)理、南洋商業(yè)銀行總行風(fēng)險主任。現(xiàn)任公司風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）。

3、公司高級管理人員

徐劍鈞先生：董事長

徐劍鈞先生，董事長，博士研究生，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于陜西師范大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)及西安西北大學(xué)，分別獲理學(xué)碩士（基礎(chǔ)數(shù)學(xué)）和經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。曾在英國愛丁堡大學(xué)從事資本市場研究工作，23年證券從業(yè)經(jīng)歷。1995年3月起任陜西省證監(jiān)局市場部負(fù)責(zé)人。1995年10月起任陜西證券有限公司總經(jīng)理助理。2001起任西部證券股份有限公司副總經(jīng)理。2010年7月加入本公司，歷任公司督察長，2016年9月起任公司董事長。

賀燕萍女士：總經(jīng)理

賀燕萍女士，總經(jīng)理，碩士研究生，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院，獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，19年證券從業(yè)經(jīng)歷。1990年起任北京市永安賓館業(yè)務(wù)主管。1998年起任華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理。2006年起任中信建投證券股份有限公司機構(gòu)銷售部總經(jīng)理助理。2007年起在光大證券股份有限公司工作，歷任銷售交易部副總經(jīng)理、銷售交易部總經(jīng)理。2013年1月起任光大證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2013年8月起任國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。自2015年11月起任公司總經(jīng)理。

趙毅先生：督察長

趙毅先生，督察長，碩士研究生，畢業(yè)于加拿大卡爾加里大學(xué)工商管理碩士專業(yè)，21年證券從業(yè)經(jīng)歷。1988年起任北京大學(xué)社會科學(xué)處職員。1993年起任北京市波姆紅外技術(shù)公司總經(jīng)理助理。1996年起任華夏證券有限責(zé)任公司高級投資經(jīng)理。2007年起在華夏基金管理有限公司工作，歷任股票分析師、風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理。歷任公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理，自2016年9月起任公司督察長。

4．基金經(jīng)理

劉薈女士，公募投資部副總經(jīng)理，碩士畢業(yè)于遼寧大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)。9年證券從業(yè)年限。曾任群益證券股份有限公司研究員。2014年1月加入本公司，曾任研究員，現(xiàn)任公募投資部副總經(jīng)理。自2016年1月起擔(dān)任西部利得策略優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年8月至2017年10月?lián)挝鞑坷镁叭痨`活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年11月至2017年12月起擔(dān)任西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年1月起擔(dān)任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年3月?lián)挝鞑坷镁冒不貓箪`活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年7月起擔(dān)任西部利得祥盈債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。

冷文鵬先生，中國人民銀行研究生部金融學(xué)碩士，曾任中國經(jīng)濟技術(shù)投資擔(dān)保有限公司產(chǎn)品經(jīng)理、華夏基金管理有限公司高級經(jīng)理、新華基金管理有限公司研究員、華泰柏瑞基金管理有限公司高級研究員。12年證券從業(yè)年限。2016年4月加入本公司,自2016年6月起擔(dān)任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年2月起擔(dān)任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年4月起擔(dān)任西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

崔惠軍先生，公募投資部副總經(jīng)理、權(quán)益量化投資總監(jiān)，碩士畢業(yè)于中國人民大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟學(xué)專業(yè)。17年證券從業(yè)年限。曾任世紀(jì)證券證券投資部分析師、中企東方資產(chǎn)管理投資策略部高級經(jīng)理、東方證券金融衍生品業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、鵬華基金量化及衍生品投資部總經(jīng)理助理。于2017年8月加入本公司，現(xiàn)任公募投資部副總經(jīng)理、權(quán)益量化投資總監(jiān)。自2018年1月起擔(dān)任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。

5．投資決策委員會成員

本基金采取集體投資決策制度。

投資決策委員會由下述委員組成：

投資決策委員會主任委員，吳江先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)，碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)財政學(xué)專業(yè)。12年證券從業(yè)年限。曾任興業(yè)銀行資金營運中心交易員、農(nóng)銀匯理基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理。2016年8月加入本公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)，自2017年3月起擔(dān)任西部利得天添富貨幣市場基金的基金經(jīng)理，自2017年4月起擔(dān)任西部利得匯享債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會副主任委員，劉薈女士，公募投資部副總經(jīng)理，碩士畢業(yè)于遼寧大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)。9年證券從業(yè)年限。曾任群益證券股份有限公司研究員。2014年1月加入本公司，曾任研究員，現(xiàn)任公募投資部副總經(jīng)理。自2016年1月起擔(dān)任西部利得策略優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年8月至2017年10月?lián)挝鞑坷镁叭痨`活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年11月至2017年12月起擔(dān)任西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年1月起擔(dān)任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年3月?lián)挝鞑坷镁冒不貓箪`活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年7月起擔(dān)任西部利得祥盈債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會委員，周平先生，總經(jīng)理助理兼機構(gòu)三部總經(jīng)理兼聯(lián)席投資總監(jiān)，碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)國際政治專業(yè)。11年證券從業(yè)年限。曾任普華永道中天會計師事務(wù)所審計師、中信資本資產(chǎn)管理有限公司分析師、國聯(lián)安基金管理有限公司研究員/基金經(jīng)理。2015年6月加入本公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理兼機構(gòu)三部總經(jīng)理兼聯(lián)席投資總監(jiān)。

投資決策委員會委員，韓麗楠女士，事業(yè)三部副總經(jīng)理，碩士研究生，畢業(yè)于英國約克大學(xué)經(jīng)濟與金融專業(yè)，獲理學(xué)碩士學(xué)位。13年證券從業(yè)年限。曾任渣打銀行國際管理培訓(xùn)生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益投資總監(jiān)。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任事業(yè)三部副總經(jīng)理。自2015年8月起擔(dān)任西部利得成長精選靈活配置混合型證券投資基金、西部利得多策略優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年2月起擔(dān)任西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年3月起擔(dān)任西部利得行業(yè)主題優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年6月起擔(dān)任西部利得穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年8月至2017年10月?lián)挝鞑坷煤舷韨妥C券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年9月至2017年10月?lián)挝鞑坷煤馅A債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年12月起擔(dān)任西部利得天添金貨幣市場基金、西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理, 自2017年2月起擔(dān)任西部利得匯逸債券型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年3月起擔(dān)任西部利得匯享債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年8月起擔(dān)任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會委員，陳保國先生，研究部副總經(jīng)理，碩士畢業(yè)于上海理工大學(xué)系統(tǒng)理論專業(yè)，獲理學(xué)碩士學(xué)位。7年證券從業(yè)年限。曾任西藏同信證券有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入我公司，現(xiàn)任研究部副總經(jīng)理。

投資決策委員會委員，盛豐衍先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)計算機應(yīng)用技術(shù)專業(yè)。5年證券從業(yè)年限。曾任光大證券股份有限公司權(quán)益投資助理、上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、興證證券資產(chǎn)管理有限公司量化研究員。2016年10月加入本公司，自2016年11月起擔(dān)任西部利得中證500等權(quán)重指數(shù)分級證券投資基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會委員，劉心峰先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于英國曼徹斯特大學(xué)數(shù)量金融專業(yè)。5年證券從業(yè)年限。曾任中德安聯(lián)人壽保險有限公司交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016年11月加入本公司，曾任基金經(jīng)理助理。自2017年2月起擔(dān)任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得天添富貨幣市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年8月起擔(dān)任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會委員，冷文鵬先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于中國人民銀行研究生部金融學(xué)專業(yè)。12年證券從業(yè)年限。曾任中國經(jīng)濟技術(shù)投資擔(dān)保有限公司產(chǎn)品經(jīng)理、華夏基金管理有限公司高級經(jīng)理、新華基金管理有限公司研究員、華泰柏瑞基金管理有限公司高級研究員。2016年4月加入本公司，自2016年6月起擔(dān)任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年2月起擔(dān)任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年4月起擔(dān)任西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會委員，朱朝華先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于法國高等商業(yè)管理學(xué)院工商管理碩士專業(yè)。13年證券從業(yè)年限。曾任廣東省高速公路公司項目經(jīng)理助理、百德能證券有限公司上海代表處研究員、荷蘭銀行港匯支行理財經(jīng)理、安信資產(chǎn)管理有限公司研究分析經(jīng)理、上海日升昌行股權(quán)投資基金管理有限公司研究副總監(jiān)、前海投資控股有限公司投資經(jīng)理、北大方正人壽保險有限公司投資經(jīng)理。2016年8月加入本公司，自2016年9月起擔(dān)任西部利得景瑞靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

投資決策委員會委員，嚴(yán)志勇先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟學(xué)專業(yè)。7年證券從業(yè)年限。曾任上海強生有限公司管理培訓(xùn)生、中國國際金融股份有限公司研究員、中證指數(shù)有限公司研究員、興業(yè)證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。2017年5月加入本公司，自2017年8月起擔(dān)任西部利得匯享債券型證券投資基金、西部利得祥盈債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。

6．上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2．辦理基金備案手續(xù)；

3．對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5．進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6．編制季度、半年度和年度基金報告；

7．計算并公告基金資產(chǎn)及份額凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

8．嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

9．召集基金份額持有人大會；

10．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12．有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1．基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。

2．基金管理人不從事下列行為：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3．基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

五、基金管理人內(nèi)部控制制度及風(fēng)險控制體系

1．內(nèi)部控制制度概述

公司內(nèi)部控制是指公司為合理地評價和控制風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，防范和化解風(fēng)險，保護(hù)投資人、公司和公司股東的合法權(quán)益，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施所形成的風(fēng)險導(dǎo)向型的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

（1）內(nèi)部控制的原則

1）健全性原則：內(nèi)部控制須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級崗位，并滲透到各項業(yè)務(wù)過程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的內(nèi)控程序，并適時調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離；

4）防火墻原則：公司管理的基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險防范的目的；

5）相互制約原則：公司組織機構(gòu)、內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

6）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

（2）內(nèi)部控制的制度系統(tǒng)

公司內(nèi)部控制制度系統(tǒng)包括四個層次：第一個層次是國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程；第二個層次是包括內(nèi)部控制大綱在內(nèi)的基本管理制度；第三個層次是部門管理制度；第四個層次是各項具體業(yè)務(wù)規(guī)則。

1）國家有關(guān)法律法規(guī)是公司一切制度的最高準(zhǔn)則，公司章程是公司管理制度的基本原則，公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規(guī)定是制訂各項制度的基礎(chǔ)和前提；

2）內(nèi)部控制大綱是依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定以及公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則而確定的方針和策略，是內(nèi)部控制綱領(lǐng)性文件，對制訂各項基本管理制度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章起著指導(dǎo)性的作用。公司內(nèi)部控制是公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的總稱；

3）公司基本管理制度包括了以下內(nèi)容：內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、緊急應(yīng)變制度、公司財務(wù)管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制度等；

4）部門管理制度是根據(jù)公司章程和內(nèi)控大綱等文件的要求，在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門內(nèi)部管理的具體說明，包括主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任及操作規(guī)程等；

5）各項具體業(yè)務(wù)規(guī)則是針對公司的某項具體業(yè)務(wù)，對該業(yè)務(wù)的操作要求、流程、授權(quán)等作出的詳細(xì)完整的規(guī)定。

（3）內(nèi)部控制的要素

公司內(nèi)部控制的要素主要包括：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通及內(nèi)部監(jiān)控。

1）控制環(huán)境

公司設(shè)立董事會，向股東會負(fù)責(zé)。董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名。董事會下設(shè)合規(guī)審核委員會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各專門委員會。董事會是股東會的執(zhí)行機構(gòu)，依照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定貫徹執(zhí)行股東會的決議，行使決定公司經(jīng)營和投資方案等重大職權(quán)。公司設(shè)立監(jiān)事會，向股東會負(fù)責(zé)，依照《公司法》和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督。公司的日常經(jīng)營管理工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下運行，總經(jīng)理直接對董事會負(fù)責(zé)。

公司設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，行使法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職權(quán)。

2）風(fēng)險評估

A、董事會下屬的合規(guī)審核委員會對公司制度的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評估，并對公司與基金運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，以協(xié)助董事會確定風(fēng)險管理目標(biāo)，提出風(fēng)險防范措施的建議，建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保公司規(guī)范健康發(fā)展；

B、公司經(jīng)營層下設(shè)風(fēng)險控制委員會，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對基金投資風(fēng)險控制及公司運作風(fēng)險控制的有效性進(jìn)行分析和評估，評估公司面臨的風(fēng)險事項將導(dǎo)致公司在承擔(dān)法律責(zé)任、社會和公眾責(zé)任、經(jīng)濟損失或是在以上三個領(lǐng)域的任何組合損失，以及對商業(yè)機會、運營基礎(chǔ)以及法律責(zé)任等方面的影響，具體包括負(fù)責(zé)審核公司的風(fēng)險控制制度和風(fēng)險管理流程，識別、監(jiān)控與管理公司整體風(fēng)險；

C、公司經(jīng)營層下設(shè)投資決策委員會，負(fù)責(zé)對公司的基金產(chǎn)品及各投資品種的市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等進(jìn)行風(fēng)險分析和評估，采用風(fēng)險量化技術(shù)和風(fēng)險限額控制等方法把控基金投資整體風(fēng)險；

D、各業(yè)務(wù)部門是公司內(nèi)部控制的具體實施單位，負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。各業(yè)務(wù)部門在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，對業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行控制。部門管理層定期對部門內(nèi)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險管理措施并實施，監(jiān)控風(fēng)險管理績效，以不斷改進(jìn)風(fēng)險管理能力。

3）控制活動

公司根據(jù)自身經(jīng)營的特點，從組織結(jié)構(gòu)、操作流程及報告制度等多種管理方式入手，設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：

A、各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；

B、建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通機制，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；

C、公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查和反饋。

4）信息與溝通

公司采用適當(dāng)、有效的信息系統(tǒng)，識別、采集、加工并相互交流經(jīng)營活動所需的一切信息。信息系統(tǒng)須保證業(yè)務(wù)經(jīng)營信息和財務(wù)會計資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，必須能實現(xiàn)公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順暢實施。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)，保障信息的及時、準(zhǔn)確的傳遞，并且維護(hù)渠道的暢通。

5）內(nèi)部監(jiān)控

公司內(nèi)部控制的監(jiān)督系統(tǒng)由監(jiān)事會、督察長和監(jiān)察稽核部等組成，監(jiān)督系統(tǒng)通過其監(jiān)督職能的行使確保公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)合法、合規(guī)、高效地運作。根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，公司組織專門部門對原有的內(nèi)部控制進(jìn)行全面的自查，審查其合法合規(guī)性、合理性和有效性，適時改進(jìn)。

（4）內(nèi)部控制的檢測

內(nèi)部控制檢測的過程包括如下：

1）內(nèi)控制度設(shè)計檢測；

2）內(nèi)部控制執(zhí)行情況測試；

3）將測試結(jié)果與內(nèi)控目標(biāo)進(jìn)行比較；

4）形成測試報告，得出繼續(xù)運行或糾偏的結(jié)論。

2.風(fēng)險控制體系

公司風(fēng)險控制體系包括以下三個層次：

1）第一層次為公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門對各自部門的風(fēng)險控制負(fù)責(zé)；

2）第二層次為總經(jīng)理、風(fēng)險控制委員會及監(jiān)察稽核部；

3）第三層次為董事會、合規(guī)審核委員會及督察長；

4）為了有效地控制公司內(nèi)部風(fēng)險，公司各業(yè)務(wù)部門建立第一道監(jiān)控防線。獨立的監(jiān)察稽核部，對各業(yè)務(wù)部門的各項業(yè)務(wù)全面實行監(jiān)督反饋，必要時對有關(guān)部門進(jìn)行不定期突擊檢查。同時，監(jiān)察稽核部對于日常操作中發(fā)現(xiàn)的或認(rèn)為具有潛在可能的問題出具監(jiān)察稽核報告向風(fēng)險控制委員會和總經(jīng)理報告，形成第二道監(jiān)控防線。督察長在工作上向中國證監(jiān)會和董事會負(fù)責(zé)，并將檢查結(jié)果匯報合規(guī)審核委員會和董事會，形成第三道監(jiān)控防線。

3．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）本基金管理人知曉建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；

（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境變化及公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第二部分 基金托管人

一、基金托管人情況

名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）

注冊地址：福州市湖東路154號

辦公地址：上海市江寧路168號

法定代表人：高建平

成立時間：1988年8月22日

注冊資本：207.74億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號

托管部門聯(lián)系人：劉峰

電話：02152629999

傳真：02162159217

2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況

興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本190.52億元。

開業(yè)二十多年來，興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。截至2016年12月31日,興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)6.09萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入1570.60億元，全年實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤538.50億元。

二、托管業(yè)務(wù)部的部門設(shè)置及員工情況

興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、市場處、委托資產(chǎn)管理處、科技支持處、稽核監(jiān)察處、運營管理及產(chǎn)品研發(fā)處、養(yǎng)老金管理中心等處室，共有員工100余人，平均年齡32歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2017年12月31日，興業(yè)銀行已托管開放式基金214只，托管基金財產(chǎn)規(guī)模7234.37億元。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由興業(yè)銀行審計部、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)稽核監(jiān)察處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行審計部對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨立、專職的稽核監(jiān)察處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則

（1）全面性原則：風(fēng)險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；風(fēng)險控制責(zé)任應(yīng)落實到每一業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)。

（2）獨立性原則：資產(chǎn)托管部設(shè)立獨立的稽核監(jiān)察處，該處室保持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

（3）相互制約原則：各處室在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。

（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險管理更具客觀性和操作性。

（5）防火墻原則：托管部自身財務(wù)與基金財務(wù)嚴(yán)格分開；托管業(yè)務(wù)日常操作部門與行政、研發(fā)和營銷等部門嚴(yán)格分離。20

（6）有效性原則：內(nèi)部控制體系同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要，適時進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時反饋和糾正；

（7）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證托管資產(chǎn)的安全與完整為出發(fā)點；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)時，做到先期完成相關(guān)制度建設(shè)；

（8）責(zé)任追究原則：各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都應(yīng)有明確的責(zé)任人，并按規(guī)定對違反制度的直接責(zé)任人以及對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行問責(zé)。

4、內(nèi)部控制制度及措施

（1）制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。

（2）建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。

（3）風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施。

（4）相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。

（5）人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并簽訂承諾書。

（6）應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。

5、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運作的事項，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

第三部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機構(gòu)

1．直銷機構(gòu)：

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路799號陸家嘴世紀(jì)金融廣場3號樓11樓

法定代表人：徐劍鈞

聯(lián)系人：陳眉媚

聯(lián)系電話：（021）38572888

網(wǎng)址：www.westleadfund.com

2．代銷機構(gòu)：

1.申萬宏源證券有限公司

公司地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

法定代表人：李梅

聯(lián)系人：黃瑩

客服電話：95523、4008895523

網(wǎng)址:www.swhysc.com

2.申萬宏源西部證券有限公司

公司地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人：韓志謙

聯(lián)系人：王懷春

客服電話：09912307105

網(wǎng)址：www.hysec.com

3.西部證券股份有限公司

公司地址：西安市新城區(qū)東新街232號陜西信托大廈

法定代表人：劉建武

聯(lián)系人：梁承華

客服熱線：95582

網(wǎng)址：www.westsecu.com

4.上海利得基金銷售有限公司

公司地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓14樓

法定代表人：沈繼偉

聯(lián)系人：曹怡晨

客服熱線：4000676266

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

5.中國銀河證券股份有限公司

地址:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

法定代表人：陳共炎

聯(lián)系人：鄧顏

客服熱線：4008888888、95551

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

6.上海天天基金銷售有限公司

公司地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座

法定代表人：其實

聯(lián)系人：朱鈺

客服熱線：95021、4001818188

網(wǎng)址：http://www.1234567.com.cn

7.上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

公司地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層

法定代表人：燕斌

聯(lián)系人：蘭敏

客服熱線：4001666788

網(wǎng)址：www.66zichan.com

8.北京錢景財富投資管理有限公司

公司地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村丹棱SOHO10樓

法定代表人：趙榮春

聯(lián)系人：陳劍煒

客服熱線：4008936885

網(wǎng)址：www.qianjing.com

9.浙江同花順基金銷售有限公司

公司地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓

法定代表人：凌順平

聯(lián)系人：費超超

客服熱線：4008773772

網(wǎng)址：www.5ifund.com

10.中泰證券股份有限公司

公司地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：李瑋

聯(lián)系人：許曼華

客服熱線：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

11.泛華普益基金銷售有限公司

公司地址：四川省成都市錦江區(qū)東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人：于海鋒

聯(lián)系人：陳金紅

客服熱線：4008588588

網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/

12.國金證券股份有限公司

公司地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬

客服熱線：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

13.上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

公司地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

法定代表人：鮑東華

聯(lián)系人：寧博宇

客服熱線：4008219031

網(wǎng)址：www.lufunds.com

14.平安證券股份有限公司

公司地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈1620層

法定代表人：詹露陽

聯(lián)系人：周一涵

客服熱線：955118

網(wǎng)址：stock.pingan.com

15.上海華信證券有限責(zé)任公司

公司地址：上海市黃浦區(qū)南京西路399號明天廣場1823層

法定代表人：郭林

聯(lián)系人：李穎

客服熱線：4008205999

網(wǎng)址：www.shhxzq.com

16.中銀國際證券有限責(zé)任公司

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F

法定代表人：錢衛(wèi)

聯(lián)系人：王煒哲

客服電話：4006208888

網(wǎng)址：www.bocichina.com

17.中信建投證券股份有限公司

地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

法定代表人：王常青

聯(lián)系人：魏明

客服熱線:4008888108

網(wǎng)址：www.csc108.com

18.京東金融北京肯特瑞財富投資管理有限公司

公司地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部

法定代表人：陳超

聯(lián)系人：趙德賽

客服熱線：95118

網(wǎng)址：http://fund.jd.com/

19.光大證券股份有限公司

公司地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：薛峰

聯(lián)系人：劉晨

客服熱線：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

20.大泰金石基金銷售有限公司

地址：南京市建鄴區(qū)江東中路222號南京奧體中心現(xiàn)代五項館2105室

法定代表人：袁顧明

聯(lián)系人：朱海濤

客服熱線:4009282266

網(wǎng)址：www.dtfunds.com

21.深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址:深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006

法定代表人：張彥

聯(lián)系人：文雯

客服電話：4001661188

網(wǎng)址：http://www.newrand.cn/

22.萬得投資顧問有限公司

地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座

法定代表人：王廷富

聯(lián)系人：徐亞丹

客服電話：4008210203

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

23.奕豐金融服務(wù)（深圳）有限公司

地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

法定代表人：TAN YIK KUAN

聯(lián)系人：葉健

客服電話：4006840500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

24.長城證券股份有限公司

地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號報業(yè)大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人：何偉

聯(lián)系人：金夏

客服熱線：4006666888

網(wǎng)址：http://www.cgws.com

25.上海好買基金銷售有限公司

地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室

法定代表人：楊文斌

聯(lián)系人：王詩玙

客服熱線：4007009665

網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

26.天津萬家財富資產(chǎn)管理有限公司

地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人：李修辭

聯(lián)系人：邵玉磊

客服熱線：01059013825

網(wǎng)址：http://www.wanjiawealth.com/

27.泰誠財富基金銷售（大連）有限公司

地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園3號

法定代表人：林卓

聯(lián)系人：姜煥洋

客服熱線：041188891212

網(wǎng)址：http://www.taichengcaifu.com

28.武漢市伯嘉基金銷售有限公司

地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

法定代表人：陶捷

聯(lián)系人：徐博

客服熱線：4000279899

網(wǎng)址：www.buyfunds.cn

29.天津萬家財富資產(chǎn)管理有限公司

地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人：李修辭

聯(lián)系人：邵玉磊

客服熱線：01059013825

網(wǎng)址：http://www.wanjiawealth.com/

30.北京晟視天下投資管理有限公司

地址：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號03室

法定代表人：蔣煜

聯(lián)系人：殷雯

客服熱線：4008188866

網(wǎng)址：www.shengshiview.com

31.上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

客服電話：4000891289

公司網(wǎng)址：www.erichfund.com

32.海銀基金

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓

法定代表人：劉惠

聯(lián)系人：毛林

客服熱線：4008081016

網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com

33.成都華弈恒信財富投資管理有限公司

地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都高新區(qū)蜀錦路88號1號樓32樓2號

法定代表人：趙壁

聯(lián)系人：徐莉

客服熱線：4008010009

網(wǎng)址：http://www.huayihengxin.com

34.聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司

地址：廣東省深圳市福田區(qū)華強北路圣廷苑酒店B座26樓

法定代表人：沙常明

聯(lián)系人：丁倩云

客服熱線：4006206868

網(wǎng)址：www.lczq.com

35.北京匯成基金銷售有限公司

公司地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號

法定代表人：王偉剛

聯(lián)系人：丁向坤

客服熱線：4006199059

網(wǎng)址：www.fundzone.cn

36.喜鵲財富基金銷售有限公司

地址：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈1513室

法定代表人：陳皓

聯(lián)系人：曹硯財、張萌

客服熱線：08916177483

網(wǎng)址：www.xiquefund.com

37.上海挖財金融信息服務(wù)有限公司

地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人：胡燕亮

聯(lián)系人：李娟

客服熱線：02150810673

網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

38.上海華夏財富投資管理有限公司

地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

聯(lián)系人：仲秋玥

客服熱線：4008175666

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

二、登記機構(gòu)

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路799號陸家嘴世紀(jì)金融廣場3號樓11樓

法定代表人：徐劍鈞

電話：（021）38572888

傳真：（021）38572750

聯(lián)系人：張皞駿

客戶服務(wù)電話：4007007818；（021）38572666

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負(fù)責(zé)人：廖海

聯(lián)系電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

經(jīng)辦律師：廖海、劉佳

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人：鄒俊

聯(lián)系電話：（021）2212 2888

傳真：（021）6288 1889

聯(lián)系人：黃小熠

經(jīng)辦注冊會計師：黃小熠、張楠

第四部分 基金的名稱

西部利得個股精選股票型證券投資基金

第五部分 基金的類型

契約型開放式

第六部分 基金的投資目標(biāo)

本基金通過構(gòu)建有效的投資組合，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的收益。

第七部分 基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、國債、央 行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、同業(yè)存單、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨、債券回購、銀行存款、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%95%。其中，基金持有全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

第八部分 基金的投資策略

本基金采取精選個股策略為主，資產(chǎn)配置策略為輔的綜合投資策略。本基金將綜合考慮主題，成長，價值，趨勢幾個主要方面，在自上而下的投資主題分析框架下，結(jié)合對行業(yè)和企業(yè)成長性的基本面研究，追求有遠(yuǎn)見地、準(zhǔn)確地把握經(jīng)濟發(fā)展和變更中的個股投資機會；既考慮價值被市場低估的個股，也考慮具有潛在高成長性和盈利模式穩(wěn)健的上市公司。力爭甄選具有長期投資價值的個股，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健持續(xù)的收益。

1．資產(chǎn)配置策略

本基金貫徹“自上而下”的資產(chǎn)配置策略，通過對宏觀經(jīng)濟周期、國家經(jīng)濟政策、證券市場流動性和大類資產(chǎn)相對收益特征等因素的綜合分析，在遵守大類資產(chǎn)投資比例限制的前提下進(jìn)行積極的資產(chǎn)配置，對基金組合中股票、債 券、短期金融工具的配置比例進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，平衡投資組合的風(fēng)險與收益。 本基金在進(jìn)行資產(chǎn)配置時，重點考察宏觀經(jīng)濟狀況、資金流動性、資產(chǎn)估值水 平和市場因素這四個方面。

3、債券投資策略

本基金可投資于國債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券（含可交換債券）等債券品種，通過對收益率、流動性、信用風(fēng)險和風(fēng)險溢價等因素的綜合評估，確定國債、金融債、企業(yè)債、短期金融工具等產(chǎn)品的投資比例，構(gòu)建債券投資組合并不斷調(diào)整。本基金對國債的投資側(cè)重于利率風(fēng)險和流動性風(fēng)險分析，對金融債、企業(yè)債的投資側(cè)重于信用風(fēng)險分析。本基金還將關(guān)注可轉(zhuǎn)債價格與其所對應(yīng)股票價格的相對變化，綜合考慮可轉(zhuǎn)債的市場流動性等因素，確定投資可轉(zhuǎn)債的投資品種和投資比例。

4、資產(chǎn)支持證券的投資策略

本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和 把握市場交易機會等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過 信用研究和流動性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進(jìn)行投資，以 期獲得長期穩(wěn)定收益。

5、股指期貨投資策略

在股指期貨投資上，本基金以避險保值、管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險、改 善投資組合的風(fēng)險收益特性為主。在控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎適當(dāng)參與股指期貨的投資。

第九部分 基金的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：滬深300指數(shù)收益率80%+中證全債指數(shù)收益率20%。

第十部分 基金的風(fēng)險收益特征

本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金，屬于證券投資基金中的高風(fēng)險水平投資品種。

第十一部分 基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報告中的投資組合報告內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2017年12月31日，本報告所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況

■

2．報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

■

3．報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

■

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有債券。

6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

貴金屬不在本基金投資范圍內(nèi)。

8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。

10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

國債期貨不在本基金投資范圍內(nèi)。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

國債期貨不在本基金投資范圍內(nèi)。

（3）本期國債期貨投資評價

國債期貨不在本基金投資范圍內(nèi)。

11.投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

■

（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第十二部分 基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

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2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較

西部利得個股精選股票型證券投資基金

份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖

（2017年1月23日至2017年12月31日）

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第十三部分 基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券/期貨交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、證券/期貨賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

五、在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，基金管理人和基金托管人可協(xié)商并履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金管理費、基金托管費等相關(guān)費率?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。

第十四部分 對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對2017年1月12日公布的《西部利得個股精選股票型證券投資基金基金招募說明書》進(jìn)行了更新，并根據(jù)本基金管理人對本基金實施的投資經(jīng)營活動進(jìn)行了內(nèi)容補充和更新，主要更新的內(nèi)容如下：

1.根據(jù)最新資料，更新了“重要提示”部分。

2.根據(jù)最新資料，更新了“第三部分 基金管理人”。

3.根據(jù)最新資料，更新了“第四部分 基金托管人”。

4.根據(jù)最新資料，更新了“第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”。

5. 根據(jù)最新資料，更新了“第八部分 基金份額的申購與贖回”。

6.根據(jù)最新資料，更新了“第十五部分 基金的投資”。

7.根據(jù)最新資料，更新了“第十三部分 基金的業(yè)績”。

8.根據(jù)最新公告，更新了“第二十七部分 其他應(yīng)披露的事項”。

西部利得基金管理有限公司

二零一八年三月八日

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