中國證券業協會發布《證券公司操作風險管理指引》

中國證券業協會今天（1日）公告，根據相關法律法規及自律規則，結合證券行業實際，中證協起草并發布《證券公司操作風險管理指引》。

《證券公司操作風險管理指引》共三十七條，主要包括：明確操作風險管理總體原則、明確操作風險管理架構及職責、明確操作風險管理機制、明確操作風險專項領域的相關要求等內容。

《證券公司操作風險管理指引》起草遵循全面性、可執行性和前瞻性原則。

一是覆蓋證券公司董事會、監事會、經理層、各部門、分支機構及子公司等層級，包括風險識別與評估、控制與緩釋、監測與報告等環節，涵蓋與操作風險管理相關的業務連續運行、外包風險管理、員工行為管理、內部控制等專項領域。

二是充分考慮行業操作風險管理現狀，強調與證券公司自身特點、規模、業務復雜程度相適應，側重于建立體系、指引方向、完善機制、打好基礎，避免要求過高、過細或者過嚴。對于操作風險管理涉及的基本事項，予以明確；對于基本事項以外的管理工作要求，給予一定靈活性。

三是強調前瞻性管理，結合證券行業發展趨勢和數字化轉型的背景，強調對新業務新產品和重點業務領域的操作風險加強管控，對通過應用信息技術和數據分析開展操作風險監測工作提出指導意見，對操作風險有關系統建設、數據治理與數據質量控制提出要求。

《證券公司操作風險管理指引》有助完善證券行業全面風險管理體系，防范證券公司操作風險，切實加強證券公司對各類操作風險事件的防控與應對，自發布之日起施行。

（總臺央視記者 董彬 沙千）

來源： 央視新聞客戶端