重罰41.75億元！證監(jiān)會開出歷史第二大罰單，嚴(yán)罰恒大地產(chǎn)和許家印，終身證券市場禁入

金融界3月18日消息 證監(jiān)會重磅出手，嚴(yán)罰恒大地產(chǎn)和許家印等人。

根據(jù)恒大地產(chǎn)收到的中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書，恒大地產(chǎn)披露的2019年、2020年年度報告存在虛假記載。恒大地產(chǎn)通過提前確認(rèn)收入方式財務(wù)造假，導(dǎo)致2019年恒大地產(chǎn)虛增收入2139.89億元，占當(dāng)期營業(yè)收入的50.14%，對應(yīng)虛增成本1732.67億元，虛增利潤407.22億元，占當(dāng)期利潤總額的63.31%；2020年恒大地產(chǎn)虛增收入3501.57億元，占當(dāng)期營業(yè)收入的78.54%，對應(yīng)虛增成本2988.68億元，虛增利潤512.89億元，占當(dāng)期利潤總額的86.88%。此外，恒大地產(chǎn)公開發(fā)行公司債涉嫌欺詐發(fā)行和未按規(guī)定及時披露相關(guān)信息。

對此，證監(jiān)會決定對許家印、夏海鈞等人采取終身證券市場禁入措施，對恒大地產(chǎn)處以41.75億元罰款。

具體處罰如下：

1、責(zé)令恒大地產(chǎn)改正，給予警告，并處以41.75億元的罰款；2.對許家印給予警告，并處以4700萬元的罰款；3.對夏海鈞給予警告，并處以1500萬元的罰款；4.對潘大榮、潘翰翎給予警告，并分別處以900萬元的罰款；5.對柯鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；6.對甄立濤處以200萬元的罰款；7.對錢程給予警告，并處以20萬元的罰款。許家印決策并組織實施財務(wù)造假，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，夏海鈞組織安排編制虛假財務(wù)報告，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，根據(jù)《證券法》第二百二十一條和2015年《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項、第五條第三款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對許家印、夏海鈞采取終身證券市場禁入措施。

證監(jiān)會開出歷史第二大罰單

據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，此番41.75億元巨額罰款排在了過往證監(jiān)會行政處罰的歷史第二位的位置。

排在歷史第一位的是“臭名昭著”的北八道案件。

2018年3月14日上午，證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，通報北八道等資本市場違法違規(guī)案件。

據(jù)證監(jiān)會披露，北八道集團(tuán)利用300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資。在調(diào)查過程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2017年2月至5月，北八道及其實際控制人組織操盤團(tuán)隊操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計獲利9.5億元。為此，證監(jiān)會于2018年4月對北八道等4名責(zé)任人員開出“史上最大罰單”,總共罰沒56.7億元，并對3名責(zé)任人采取證券市場禁入措施。

排在第三位置的是"匹凸匹"原實際控制人、董事長鮮言因操縱市場案件。

2017年，當(dāng)時的上市公司"匹凸匹"原實際控制人、董事長鮮言因操縱市場，被處沒收違法所得5.78億元，并處28.92億元罰款，罰沒款合計34.7億元。這位曾參與圓明園獸首追索案的律師，在進(jìn)入資本市場5年后，成了"史上最大個人罰單"得主。

不過，，證券市場迄今為止的最大罰單，當(dāng)屬曾經(jīng)的"私募一哥"徐翔。2015年11月，徐翔因"內(nèi)幕交易"被捕。最終，徐翔被判處有期徒刑5年6個月，并處罰金110億元。此外，其管理的公司還需上交90億元的違法所得。因此，對徐翔而言，其累計的罰沒款近200億元。

不過，需要指出的是，這張罰單來自法院的刑事處罰，而并非證監(jiān)會的行政處罰。

本文源自金融界