國家金融監督管理總局發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》

國家金融監督管理總局發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》

【國家金融監督管理總局發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》】財聯社11月10日電，近日，金融監管總局發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》，《辦法》共5章40條。自2024年1月1日起施行。主要內容包括：一是明確涉刑案件風險防控的目標和基本原則。強調涉刑案件風險防控應遵循以下原則：預防為主、關口前移，全面覆蓋、突出重點，法人主責、分級負責，聯防聯控、各司其職，屬地監管、融入日常。二是突出法人主責。明確董（理）事會、監事會、高級管理層等在涉刑案件風險防控中的職責任務，進一步明晰牽頭部門、內設部門、分支機構和內審部門的職責邊界。三是明確銀行保險機構涉刑案件風險防控主要任務。強調銀行保險機構應建立健全涉刑案件風險防控重點制度，研判本機構涉刑案件風險防控重點領域，完善涉刑案件風險防控重點措施，加強信息化建設，并及時開展涉刑案件風險防控評估。四是明確監管部門相關職責分工，提出對銀行保險機構涉刑案件風險防控采取非現場監管、現場檢查、行政處罰等要求。