罰沒1.38億！牛散羅山東涉操縱16股收罰單，此前已因操縱證券市場罪獲刑

此前因犯操縱證券市場罪獲刑的知名牛散羅山東，再領一張1.38億元的罰單。

近日，中國證監會公布了一份羅山東相關行政處罰決定書，內容顯示，2015年~2017年間，羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（簡稱“賬戶組”），利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易等手段，影響“利民股份（002734.SZ）”、“蘭太實業（600328.SH）”等16只股票交易價格和交易量，從而不當獲利。

證監會調查后認定，羅山東上述行為構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為，決定對羅山東沒一罰一，共計罰沒1.38億元。

違法操縱16只股票

據證監會行政處罰決定書，羅山東，1973年6月出生，現年50歲，住址為湖南省長沙市開福區。

根據證監會的調查，羅山東違法操縱“利民股份”等16只股票，其中，10只股票獲利為正，6只股票出現虧損。

羅山東不當獲利最高的股票，為鳳形股份（002760.SZ）。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，最終獲利達2103.82萬元。

證監會表示，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買入量占市場成交量比例達最高值54.36%，9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達最高值54.78%。此外，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達最高值24.70%。

羅山東操縱其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。如正虹科技（000702.SZ），羅山東通過“羅山東”等11個賬戶于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復買賣“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。上述賬戶于2015年7月30日至2016年2月24日期間，對倒交易“正虹科技”共20個交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對倒交易該股票，對倒占比超過5%的天數為3個交易日，2015年8月21日對倒占比最高值為9.59%。經證監會統計，羅山東操縱“正虹科技”獲利1294.72萬元。

證監會認為，羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。最終，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83萬元罰款。

因操縱證券市場罪一審獲刑五年六個月

讓羅山東作為牛散聞名于市場的，正是此次證監會罰單中提到的正虹科技。正虹科技在2015年9月發布公告，收到自然人股東羅山東通知，羅山東與一致行動人通過集中競價交易方式增持公司股票，增持后占公司總股本的5.029%。

不過，也是因此次高調舉牌，羅山東初次進入證監會視野。此次增持被認定短線交易，湖南證監局對羅山東等人出具警示函，并將其記入中國證監會誠信檔案。

然而，羅山東卻在操縱股票不當獲利的違法路上越陷越深，直至成為全國首例以持倉量交易量標準立案追訴的操縱證券市場案的主犯。

2020年1月3日，證監會新聞發布會對該案進行了說明，表示前期證監會監測發現，迪貝電氣等多只小市值概念股價量連續多日異常。經查，湖南東能集團實際控制人羅山東與場外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價格，獲利達4億余元。該案還被證監會作為2019年證監稽查20起典型違法案例，在2020年5月被再次披露。

據澎湃新聞此前報道，2019年12月31日，浙江省金華市中級人民法院對一起涉及三十余人的操縱證券市場案進行宣判，這是近年來證監會與公安機關密切配合、聯合調查的一起典型案件，也是一起多團伙相互配合、有組織實施的操縱市場重大案件。本案中，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責。

在這起案件中，主犯羅山東負責股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出，自2017年5月開始，該團伙利用400多個股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利達數億元。

浙江省金華市中級人民法院審理認為，被告人羅山東等人操縱證券市場，情節特別嚴重，其行為均已構成操縱證券市場罪。

最終，浙江省金華市中級人民法院對此案作出一審宣判，被告人羅山東因操縱證券市場被判處五年六個月，其余30名被告人分別判處有期徒刑一年六個月至五年六個月不等刑期，部分犯罪情節相對較輕并認罪認罰的被告人適用緩刑。

值得一提的是，證監會最新行政處罰決定書中查明的羅山東操縱“利民股份”等16只股票的情況，并沒有此前羅山東因操縱證券市場罪獲刑一案中已披露的股票，法院認定的股票賬戶操作時間也晚于此次證監會行政處罰決定書中披露的時間，羅山東會否再次因操縱市場罪獲刑有待相關部門進一步披露。