券商白名單評估標準調整

券商白名單評估標準調整

【券商白名單評估標準調整】財聯社1月31日電，記者從業內獲悉，監管部門近期調整更新了證券公司白名單評估標準。據悉，最新評估標準分為股權結構和經營管理、合規內控、風險控制、同業競爭、受處罰情況和其他等六部分內容，框架與舊版標準基本一致，但細化了每項內容的具體要求。12個月內被證監會采取監管措施5次以上的，不得納入白名單。因涉嫌違法違規事項正在被立案調查的券商，不接受其白名單申請，已在白名單的券商涉嫌違法違規被立案調查的，立即暫停白名單的各項監管便利。已在白名單的券商業務指標觸及預警水平的，可給予1個月過渡期，期滿仍未達標的調出白名單。（中證金牛座）